कमोडिटी एक्सचेंजला पार पाडण्याचा अधिकार आहे बेलारूस प्रजासत्ताकाचे राष्ट्रीय कायदेशीर इंटरनेट पोर्टल. ते आता वैध आहे का?

रशियन फेडरेशनचा कायदा 20 फेब्रुवारी 1992 एन 2383-I
"कमोडिटी एक्सचेंज आणि एक्सचेंज ट्रेडिंग बद्दल"
(24 जून 1992, 30 एप्रिल 1993, 19 जून 1995, 21 मार्च 2002, जून 29, 2004, 26 डिसेंबर 2005, 15 एप्रिल 2006 रोजी सुधारित केल्यानुसार)

या कायद्याचा उद्देश कमोडिटी एक्सचेंजेसची निर्मिती आणि ऑपरेशन, एक्सचेंज ट्रेडिंग आणि कमोडिटी एक्स्चेंजवरील क्रियाकलापांसाठी कायदेशीर हमी प्रदान करणे यासंबंधी संबंधांचे नियमन करणे आहे.

विभाग I. सामान्य तरतुदी

कलम 1. कमोडिटी एक्स्चेंज आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगवरील कायदा

कमोडिटी एक्सचेंज (त्यांच्या शाखा आणि इतर स्वतंत्र विभाग) आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगच्या क्रियाकलापांशी संबंधित संबंध या कायद्याद्वारे आणि रशियन फेडरेशनच्या कायद्याच्या इतर कायद्यांद्वारे तसेच एक्सचेंजचे घटक दस्तऐवज, एक्सचेंज ट्रेडिंगचे नियम आणि इतर अंतर्गत नियमांद्वारे नियंत्रित केले जातात. कायद्यानुसार दत्तक एक्सचेंजचे दस्तऐवज.

लेबर एक्सचेंज, स्टॉक आणि चलन एक्सचेंज, तसेच कमोडिटी, कमोडिटी-स्टॉक आणि युनिव्हर्सल एक्सचेंजेसचे स्टॉक आणि चलन विभाग (विभाग, शाखा) यांच्या क्रियाकलापांशी संबंधित संबंध या कायद्याद्वारे नियंत्रित केले जात नाहीत.

कलम २. कमोडिटी एक्सचेंजची संकल्पना

1. या कायद्याच्या हेतूंसाठी, कमोडिटी एक्सचेंज ही कायदेशीर अस्तित्वाच्या अधिकारांसह एक संस्था म्हणून समजली जाते जी पूर्वनिर्धारित खुल्या सार्वजनिक व्यापाराच्या स्वरूपात चालते, एक्सचेंज ट्रेडिंगचे आयोजन आणि नियमन करून घाऊक बाजार तयार करते. त्याद्वारे स्थापित केलेल्या नियमांनुसार स्थान आणि विशिष्ट वेळी.

2. कमोडिटी एक्स्चेंजमध्ये कायद्यानुसार स्थापन केलेल्या शाखा आणि इतर स्वतंत्र विभाग असू शकतात.

कलम 3. कमोडिटी एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांची व्याप्ती

1. एक्सचेंजला या लेखाच्या परिच्छेद 2 आणि 3 मध्ये प्रदान केलेल्या क्रियाकलापांचा अपवाद वगळता, एक्सचेंज ट्रेडिंगच्या संस्थेशी आणि नियमनाशी थेट संबंधित क्रियाकलाप पार पाडण्याचा अधिकार आहे.

2. एक्सचेंज ट्रेडिंग, व्यापार-मध्यस्थ आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगच्या संस्थेशी थेट संबंधित नसलेल्या इतर क्रियाकलाप करू शकत नाही. हे निर्बंध कायदेशीर संस्था आणि एक्सचेंजचे सदस्य असलेल्या व्यक्तींना लागू होत नाहीत.

3. या लेखाच्या परिच्छेद 1 मध्ये प्रदान केलेल्या क्रियाकलाप पार पाडण्याचे या संस्थांचे उद्दिष्ट नसल्यास ठेवी ठेवण्याचा, शेअर्स (शेअर्स), संस्थांचे शेअर्स घेण्याचा अधिकार एक्सचेंजला नाही.

कलम 4. युनियन, संघटना आणि इतर संघटनांची देवाणघेवाण करा

1. एक्सचेंज त्यांच्या क्रियाकलापांचे समन्वय साधण्यासाठी, त्यांच्या सदस्यांच्या हिताचे संरक्षण करण्यासाठी आणि संयुक्त व्यापार आयोजित करण्यासह संयुक्त कार्यक्रम राबवण्यासाठी युनियन, संघटना आणि इतर संघटना तयार करू शकतात.

2. एक्सचेंज युनियन, असोसिएशन आणि इतर असोसिएशनची निर्मिती प्रतिबंधित आहे जर त्यांची निर्मिती रशियन फेडरेशनच्या विरोधी एकाधिकार कायद्याच्या आणि या कायद्याच्या आवश्यकतांशी विसंगत असेल आणि एक्सचेंजचे करार आणि कृती ज्यांच्या उद्देशाने किंवा बदल्यात स्पर्धा निर्मूलन किंवा प्रतिबंधित करणे आवश्यक आहे. ट्रेडिंग अवैध आहे.

कलम 5. संस्थांच्या नावांमध्ये "एक्सचेंज" आणि "कमोडिटी एक्सचेंज" शब्द वापरण्यावर निर्बंध

या कायद्याच्या अनुच्छेद 2 आणि 3 द्वारे स्थापित केलेल्या आवश्यकतांची पूर्तता न करणाऱ्या संस्था, तसेच त्यांच्या शाखा आणि इतर स्वतंत्र विभागांना एक्सचेंज ट्रेडिंग आयोजित करण्याचा किंवा त्यांच्यामध्ये "एक्सचेंज" किंवा "कमोडिटी एक्सचेंज" शब्द वापरण्याचा अधिकार नाही. नाव

कलम 6. वस्तूंची देवाणघेवाण करा

1. या कायद्याच्या उद्देशांसाठी, एक्सचेंज कमोडिटी म्हणजे विशिष्ट प्रकारची आणि गुणवत्तेची वस्तू जी चलनातून काढून टाकली गेली नाही, ज्यामध्ये प्रमाणित करार आणि निर्दिष्ट वस्तूसाठी लॅडिंगचे बिल समाविष्ट आहे, ज्याने विहित पद्धतीने स्वीकारले आहे. एक्सचेंज ते एक्सचेंज ट्रेडिंग.

2. वस्तूंची देवाणघेवाण रिअल इस्टेट आणि बौद्धिक संपदा असू शकत नाही.

कलम 7. विनिमय व्यवहार

1. एक्सचेंज व्यवहार हा एक्सचेंजद्वारे नोंदणीकृत करार (करार) असतो, जो एक्सचेंज ट्रेडिंग दरम्यान एक्सचेंज कमोडिटीच्या संबंधात एक्सचेंज ट्रेडिंग सहभागींद्वारे निष्कर्ष काढला जातो. एक्सचेंज व्यवहारांची नोंदणी आणि अंमलबजावणी करण्याची प्रक्रिया एक्सचेंजद्वारे स्थापित केली जाते.

2. एक्सचेंजवर केलेले व्यवहार, परंतु या लेखाच्या परिच्छेद 1 मध्ये प्रदान केलेल्या आवश्यकतांची पूर्तता करत नाहीत, ते विनिमय व्यवहार नाहीत. अशा व्यवहारांना एक्सचेंज हमी लागू होत नाही.

एक्सचेंजला या एक्सचेंजवर नॉन-एक्सचेंज व्यवहार करणाऱ्या एक्स्चेंज ट्रेडिंगमधील सहभागींना मंजुरी लागू करण्याचा अधिकार आहे.

3. देवाणघेवाण व्यवहार एक्सचेंजच्या वतीने आणि खर्चाने केले जाऊ शकत नाहीत.

कलम 8. विनिमय व्यवहारांचे प्रकार

या कायद्याच्या उद्देशाने, एक्सचेंज ट्रेडिंग दरम्यान एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील सहभागी खालील गोष्टींशी संबंधित व्यवहार करू शकतात:

वास्तविक वस्तूंच्या संबंधात अधिकार आणि दायित्वांचे परस्पर हस्तांतरण;

डिलिव्हरी डिलिव्हरीच्या तारखेसह वास्तविक वस्तूंच्या संबंधात अधिकार आणि दायित्वांचे परस्पर हस्तांतरण (फॉरवर्ड व्यवहार);

एक्स्चेंज-ट्रेडेड वस्तूंच्या पुरवठ्यासाठी मानक कराराच्या संबंधात अधिकार आणि दायित्वांचे परस्पर हस्तांतरण (फ्यूचर्स व्यवहार);

कमोडिटी किंवा कमोडिटी (पर्याय व्यवहार) च्या पुरवठ्यासाठी कराराच्या संबंधात हक्क आणि दायित्वांच्या भविष्यातील हस्तांतरणासाठी अधिकारांची नियुक्ती;

तसेच देवाणघेवाण वस्तू, करार किंवा विनिमय व्यापाराच्या नियमांमध्ये स्थापित केलेल्या अधिकारांच्या संबंधातील इतर व्यवहार.

कलम 9. कमोडिटी एक्स्चेंजवर एक्सचेंज मध्यस्थी

1. एक्सचेंज ट्रेडिंग द्वारे केले जाते:

क्लायंटच्या वतीने आणि त्याच्या खर्चावर, क्लायंटच्या वतीने आणि त्याच्या स्वत: च्या खर्चाने किंवा त्याच्या स्वत: च्या वतीने आणि क्लायंटच्या (ब्रोकरेज क्रियाकलाप) च्या वतीने एक्सचेंज मध्यस्थाद्वारे विनिमय व्यवहार पार पाडणे;

एक्सचेंज (डीलर क्रियाकलाप) नंतरच्या पुनर्विक्रीच्या उद्देशाने त्याच्या स्वत: च्या वतीने आणि त्याच्या स्वत: च्या खर्चाने एक्सचेंज मध्यस्थाद्वारे विनिमय व्यवहार पार पाडणे.

2. एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये एक्सचेंज मध्यस्थी केवळ एक्सचेंज मध्यस्थांद्वारे केली जाते.

कलम 10. मध्यस्थांची देवाणघेवाण करा

1. या कायद्याच्या उद्देशांसाठी, विनिमय मध्यस्थ म्हणजे ब्रोकरेज फर्म, ब्रोकरेज हाऊस आणि स्वतंत्र दलाल.

2. ब्रोकरेज फर्म ही रशियन फेडरेशनच्या कायद्यानुसार तयार केलेली संस्था आहे.

3. या कायद्याच्या उद्देशांसाठी, ब्रोकरेज ऑफिस ही एखाद्या संस्थेची शाखा किंवा इतर स्वतंत्र विभाग आहे ज्याचा स्वतंत्र ताळेबंद आणि चालू खाते आहे.

4. स्वतंत्र दलाल म्हणजे कायदेशीर अस्तित्व न बनवता उद्योजक म्हणून विहित पद्धतीने नोंदणी केलेली व्यक्ती.

विभाग II. कमोडिटी एक्स्चेंजच्या क्रियाकलापांना समाप्त करण्यासाठी स्थापना, संस्था आणि प्रक्रिया

कलम 11. कमोडिटी एक्सचेंजची स्थापना

1. कायदेशीर संस्था आणि (किंवा) व्यक्तींद्वारे एक्सचेंज स्थापित केले जाऊ शकते आणि विहित पद्धतीने राज्य नोंदणीच्या अधीन आहे.

2. एक्सचेंजच्या स्थापनेत खालील सहभागी होऊ शकत नाहीत:

बँका आणि क्रेडिट संस्था ज्यांना स्थापित प्रक्रियेनुसार बँकिंग ऑपरेशन्स करण्यासाठी परवाना मिळाला आहे;

विमा आणि गुंतवणूक कंपन्या आणि निधी;

3. एक्स्चेंजच्या प्रत्येक संस्थापक किंवा सदस्याचा त्याच्या अधिकृत भांडवलामध्ये हिस्सा दहा टक्क्यांपेक्षा जास्त असू शकत नाही.

कलम १२. एक्सचेंज ट्रेडिंग आयोजित करण्यासाठी परवाना

1. फेडरल एक्झिक्युटिव्ह बॉडीने वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रातील विहित पद्धतीने जारी केलेल्या परवान्याच्या आधारेच एक्सचेंजेसवर एक्सचेंज ट्रेडिंग केले जाऊ शकते.

एक्सचेंजला परवान्यासाठी अर्ज सादर करण्याचा अधिकार आहे, जर, अर्जाच्या वेळी, अधिकृत भांडवलाच्या योगदानाची रक्कम त्याच्या घोषित रकमेच्या किमान पन्नास टक्के असेल.

2. या कायद्याचे आणि रशियन फेडरेशनच्या इतर वैधानिक कृत्यांसह त्याचे घटक दस्तऐवज आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगच्या नियमांचे पालन केल्यावर एक्सचेंजला एक्सचेंज ट्रेडिंग आयोजित करण्याचा परवाना जारी केला जातो, तसेच दस्तऐवजांची योग्य अंमलबजावणी आणि ते सादर केल्यावर. परवान्यासाठी अर्ज दाखल करण्याच्या तारखेपासून दोन महिन्यांनंतर आर्थिक बाजारांच्या क्षेत्रातील फेडरल कार्यकारी संस्था.

3. वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रातील फेडरल कार्यकारी मंडळाला फेडरल कार्यकारी संस्था, रशियन फेडरेशनच्या घटक घटकांच्या कार्यकारी संस्था, स्थानिक सरकारी संस्था, तसेच संस्थांद्वारे अहवाल दिलेल्या माहितीच्या अचूकतेची पुष्टी करणार्या संस्थांकडून विनंती करण्याचा अधिकार आहे. अर्जदार

4. परवाना जारी करण्यास नकार दिल्यास, एक्सचेंजला परवाना देण्याच्या अर्जासह वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रातील फेडरल कार्यकारी मंडळाकडे पुन्हा अर्ज करण्याचा अधिकार आहे, ज्याचा विचार केला जातो त्या तारखेपासून एका महिन्याच्या आत. परवान्यासाठी वारंवार केलेल्या अर्जाची पावती.

परवाना जारी करण्यास नकार देण्याच्या वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रातील फेडरल कार्यकारी मंडळाच्या निर्णयावर कोर्टात अपील करण्याचा एक्सचेंजला अधिकार आहे.

5. परवाना जारी करणे, रद्द करणे आणि निलंबित करण्याची प्रक्रिया रशियन फेडरेशनच्या सरकारने मंजूर केलेल्या कमोडिटी एक्सचेंजेसच्या परवान्यावरील नियमांद्वारे निर्धारित केली जाते.

कलम 13. कमोडिटी एक्सचेंजचे लिक्विडेशन

एक्सचेंजचे लिक्विडेशन एक्सचेंजच्या सर्वोच्च व्यवस्थापन संस्थेच्या निर्णयाद्वारे तसेच न्यायालय किंवा लवाद न्यायालयाद्वारे आणि रशियन फेडरेशनच्या कायदेशीर कायद्यांद्वारे प्रदान केलेल्या अटींनुसार केले जाऊ शकते.

कलम 14. कमोडिटी एक्सचेंजचे सदस्य

1. या कायद्याच्या उद्देशाने, एक्सचेंजचे सदस्य कायदेशीर संस्था किंवा व्यक्ती असू शकतात (या लेखाच्या परिच्छेद 2 मध्ये सूचीबद्ध केलेल्या वगळता) जे एक्सचेंजच्या अधिकृत भांडवलाच्या निर्मितीमध्ये भाग घेतात किंवा सदस्यत्व किंवा इतर लक्ष्यित योगदान देतात. एक्सचेंजच्या मालमत्तेवर आणि त्याच्या घटक दस्तऐवजांच्या विहित पद्धतीने एक्सचेंजचे सदस्य बनले आहेत.

2. कमोडिटी एक्सचेंजचे सदस्य हे असू शकत नाहीत:

या किंवा इतर कोणत्याही कमोडिटी एक्सचेंजचे कर्मचारी;

संस्था जर त्यांचे प्रमुख (त्यांच्या प्रमुखांचे प्रतिनिधी किंवा त्यांच्या शाखांचे प्रमुख आणि इतर स्वतंत्र विभाग) या एक्सचेंजचे कर्मचारी असतील;

राज्य संस्था आणि स्थानिक सरकारे;

बँका आणि क्रेडिट संस्था ज्यांना स्थापित प्रक्रियेनुसार बँकिंग ऑपरेशन्स करण्यासाठी परवाना मिळाला आहे, विमा आणि गुंतवणूक कंपन्या आणि निधी. या प्रकरणात, या संस्था कमोडिटी एक्सचेंजच्या स्टॉक आणि चलन विभागांचे (विभाग, शाखा) सदस्य असू शकतात;

सार्वजनिक, धार्मिक आणि सेवाभावी संघटना (संस्था) आणि फाउंडेशन;

ज्या व्यक्ती, कायद्याच्या जोरावर, उद्योजक क्रियाकलाप करू शकत नाहीत.

3. एक्सचेंजवरील सदस्यत्व अधिकार देते:

या कायद्यानुसार एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये सहभागी व्हा;

एक्सचेंज सदस्यांच्या सर्वसाधारण बैठकींमध्ये तसेच इतर एक्सचेंज व्यवस्थापन संस्थांच्या कामात निर्णय घेण्यामध्ये भाग घ्या - घटक दस्तऐवजांमध्ये स्थापित केलेल्या तरतुदींनुसार आणि एक्सचेंजवर लागू असलेल्या इतर नियमांनुसार;

एक्सचेंजच्या घटक दस्तऐवजांद्वारे प्रदान केले असल्यास, आणि एक्सचेंजच्या घटक दस्तऐवजांद्वारे प्रदान केलेले इतर अधिकार लाभांश प्राप्त करतात.

4. एक्सचेंजचे सदस्यत्व एक्सचेंजच्या घटक दस्तऐवजांनी स्थापित केलेल्या रीतीने आणि परिस्थितीनुसार उद्भवते आणि एक्सचेंजद्वारे जारी केलेल्या योग्य प्रमाणपत्राद्वारे पुष्टी केली जाते.

5. या लेखाच्या परिच्छेद 6 आणि 7 मध्ये प्रदान केलेल्या आवश्यकता लक्षात घेऊन एक्सचेंज सदस्याचे सदस्यत्व संपुष्टात आणण्याची प्रक्रिया तसेच एक्सचेंज सदस्याच्या अधिकारांचे पूर्ण किंवा आंशिक असाइनमेंट निश्चित केले जाते.

6. अधिकृत भांडवलाच्या शेअरच्या मालकीचे प्रमाणपत्रे (शीर्षके) हस्तांतरित किंवा विक्रीशिवाय एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये सहभागी होण्याच्या अधिकाराची नियुक्ती आणि एक्सचेंजच्या व्यवस्थापनात भाग घेण्याच्या अधिकारांना परवानगी नाही, द्वारे प्रदान केलेल्या प्रकरणांशिवाय हा कायदा.

7. या कायद्याच्या उद्देशांसाठी, एक्सचेंज सदस्यांना लीज (करारात निर्दिष्ट केलेल्या कालावधीसाठी नियुक्त) करण्याचा अधिकार आहे एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये भाग घेण्याचा त्यांचा अधिकार फक्त एक कायदेशीर संस्था किंवा व्यक्तीला. करार स्टॉक एक्सचेंजवर नोंदणीच्या अधीन आहे. एक्स्चेंज ट्रेडिंगमध्ये सहभागी होण्याच्या अधिकारांचे उपपत्र (असाइनमेंट) परवानगी नाही.

8. सदस्यत्व मंजूर करण्यास एक्सचेंजचा नकार, तसेच एक्सचेंज सदस्याची हकालपट्टी करण्याच्या किंवा एक्सचेंजच्या चार्टरने प्रदान न केल्याच्या कारणास्तव सदस्यत्व निलंबित करण्याच्या निर्णयाबाबत न्यायालयात अपील केले जाऊ शकते.

9. एक्सचेंजचे संस्थापक जे एक्स्चेंजचे सदस्य आहेत त्यांना एक्स्चेंज व्यापाराच्या व्याप्तीबाहेरील एक्सचेंजवर विशेष अधिकार आणि दायित्वे असू शकतात, परंतु हे अधिकार आणि दायित्वे एक्सचेंजच्या चार्टरमध्ये परिभाषित केल्या आहेत आणि समानतेचे उल्लंघन करत नाहीत. एक्स्चेंज ट्रेडिंगमधील संस्थापक आणि एक्सचेंजच्या इतर सदस्यांचे अधिकार. हे अधिकार संस्थापकांना एक्सचेंजच्या राज्य नोंदणीच्या तारखेपासून तीन वर्षांपेक्षा जास्त काळासाठी दिले जातात.

एक्सचेंजमध्ये एक्सचेंज सदस्यांच्या खालील श्रेणी असू शकतात:

पूर्ण सदस्य - एक्सचेंजच्या सर्व विभागांमध्ये (विभाग, शाखा) एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये सहभागी होण्याच्या अधिकारासह आणि एक्सचेंजच्या सदस्यांच्या सर्वसाधारण सभेत आणि सदस्यांच्या सर्वसाधारण सभेत एक्सचेंजच्या घटक दस्तऐवजांद्वारे निर्धारित केलेल्या मतांची संख्या. एक्सचेंजचे विभाग (विभाग, शाखा);

आंशिक सदस्य - संबंधित विभागातील एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये भाग घेण्याच्या अधिकारासह (विभाग, विभाग) आणि एक्सचेंज सदस्यांच्या सर्वसाधारण सभेत आणि विभागाच्या सदस्यांच्या सर्वसाधारण सभेत एक्सचेंजच्या घटक कागदपत्रांद्वारे निर्धारित केलेल्या मतांच्या संख्येसह एक्सचेंजचा (विभाग, विभाग).

कलम 16. कमोडिटी एक्सचेंजच्या सदस्यांची सर्वसाधारण सभा

1. एक्सचेंज सदस्यांची सर्वसाधारण सभा ही एक्सचेंजची सर्वोच्च व्यवस्थापन संस्था असते.

2. एक्सचेंज सदस्यांची सर्वसाधारण सभा एक्सचेंज आणि त्याच्या सदस्यांच्या सर्व अधिकार आणि दायित्वांची अंमलबजावणी सुनिश्चित करते.

कलम 17. कमोडिटी एक्सचेंजची सनद

एक्सचेंजच्या चार्टरने परिभाषित केले पाहिजे:

एक्सचेंजची व्यवस्थापन संरचना आणि नियंत्रण संस्था, त्यांची कार्ये आणि अधिकार, निर्णय घेण्याची प्रक्रिया;

अधिकृत भांडवलाचा आकार;

कायम निधी तयार करण्यासाठी यादी आणि प्रक्रिया;

एक्सचेंज सदस्यांची कमाल संख्या;

सदस्यत्वाची देवाणघेवाण, निलंबन आणि सदस्यत्व संपुष्टात आणण्यासाठी प्रवेश प्रक्रिया;

एक्सचेंज सदस्य आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील इतर सहभागींचे अधिकार आणि दायित्वे;

एक्सचेंज व्यवहार, एक्सचेंजच्या क्रियाकलाप, त्याच्या शाखा आणि इतर स्वतंत्र विभागांबद्दल एक्सचेंज ट्रेडिंग सहभागींमधील विवादांचे निराकरण करण्याची प्रक्रिया.

कलम 18. एक्सचेंज ट्रेडिंग नियम

एक्सचेंज ट्रेडिंगचे नियम परिभाषित केले पाहिजेत:

एक्सचेंज ट्रेडिंग आयोजित करण्याची प्रक्रिया;

विनिमय व्यवहारांचे प्रकार;

उत्पादन विभागांची नावे;

एक्सचेंजच्या मुख्य संरचनात्मक विभागांची यादी;

एक्सचेंज ट्रेडिंग सहभागींना आगामी एक्सचेंज ट्रेडिंगबद्दल माहिती देण्याची प्रक्रिया;

एक्सचेंज व्यवहारांची नोंदणी आणि लेखांकन प्रक्रिया;

विनिमय वस्तूंच्या किंमती उद्धृत करण्याची प्रक्रिया;

एक्सचेंज ट्रेडिंग सहभागींना एक्सचेंज व्यवहारांच्या किंमती आणि एक्सचेंज किमतीच्या कोटेशनसह मागील एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये एक्सचेंज व्यवहारांबद्दल माहिती देण्याची प्रक्रिया;

एक्सचेंज सदस्यांना आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील इतर सहभागींना कमोडिटी मार्केट आणि एक्सचेंज ट्रेडेड वस्तूंच्या बाजार परिस्थितीबद्दल माहिती देण्याची प्रक्रिया;

विनिमय व्यवहार पूर्ण करताना एक्सचेंज सदस्य आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील इतर सहभागी यांच्यातील परस्पर समझोत्याची प्रक्रिया;

रशियन फेडरेशनच्या कायद्यांनुसार आणि रशियन फेडरेशनच्या प्रदेशावर विक्री करण्याच्या उद्देशाने, जारी केलेले प्रमाणपत्र आणि अनुरूपतेच्या चिन्हाच्या उपस्थितीत, एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये विकल्या जाणाऱ्या एक्सचेंज वस्तूंच्या सुरक्षिततेची खात्री करण्यासाठी उपाय किंवा अधिकृत संस्थेद्वारे मान्यताप्राप्त;

किमतीच्या पातळीत दैनंदिन वाढ किंवा घट, कृत्रिमरित्या किमती फुगवणे किंवा कमी करणे, किमतींवर परिणाम करण्यासाठी संगनमत करणे किंवा खोट्या अफवा पसरवणे रोखण्यासाठी स्टॉक एक्स्चेंजवरील किंमत प्रक्रिया नियंत्रित करण्यासाठी उपाय;

एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये सुव्यवस्था आणि शिस्त सुनिश्चित करण्यासाठी उपाय तसेच या उपाययोजना लागू करण्यासाठी प्रक्रिया आणि अटी;

एक्सचेंजेसच्या क्रियाकलापांशी संबंधित मुद्द्यांवर सरकारी संस्थांचे निर्णय, एक्सचेंजचे घटक दस्तऐवज, एक्सचेंज ट्रेडिंगचे नियम, एक्सचेंज सदस्यांच्या सर्वसाधारण सभेचे निर्णय आणि इतर एक्सचेंज व्यवस्थापनासह एक्सचेंज सदस्य आणि इतर सहभागींनी एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये अनुपालन सुनिश्चित करण्यासाठी उपाय शरीरे

उल्लंघनांची यादी ज्यासाठी एक्सचेंज एक्सचेंज ट्रेडिंग सहभागींकडून दंड वसूल करते, तसेच दंडाची रक्कम आणि त्यांच्या संकलनाची प्रक्रिया;

कपातीची रक्कम, फी, टॅरिफ आणि इतर देयके आणि एक्सचेंजद्वारे ते गोळा करण्याची प्रक्रिया.

विभाग III. एक्सचेंज ट्रेडिंग आणि त्यातील सहभागींची संघटना

कलम 19. एक्सचेंज ट्रेडिंग सहभागी

1. या कायद्याच्या उद्देशाने एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील सहभागी हे एक्सचेंजचे सदस्य, नियमित आणि एकवेळचे अभ्यागत आहेत.

2. या कायद्याच्या अनुच्छेद 21 मध्ये प्रदान केलेले निर्बंध लक्षात घेऊन एक्सचेंज ट्रेडिंगसाठी अभ्यागत एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये सहभागी होतात.

3. विदेशी कायदेशीर संस्था आणि एक्सचेंजचे सदस्य नसलेल्या व्यक्ती केवळ एक्सचेंज मध्यस्थांमार्फत एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये सहभागी होऊ शकतात.

कलम 20. एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये कमोडिटी एक्सचेंज सदस्यांचा सहभाग

1. एक्सचेंजचे सदस्य, जे ब्रोकरेज फर्म किंवा स्वतंत्र ब्रोकर आहेत, ते त्यांच्या स्वत: च्या वतीने आणि त्यांच्या स्वत: च्या खर्चाने, किंवा क्लायंटच्या वतीने आणि त्याच्या खर्चाने किंवा त्यांच्या स्वत: च्या वतीने एक्सचेंज ट्रेडिंग करतात. क्लायंट, किंवा क्लायंटच्या वतीने त्यांच्या स्वतःच्या खर्चाने.

2. एक्सचेंज सदस्य जे ब्रोकरेज फर्म किंवा स्वतंत्र ब्रोकर नाहीत ते एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये भाग घेतात:

थेट तुमच्या स्वत:च्या वतीने - केवळ तुमच्या स्वत:च्या खर्चावर, मध्यस्थीच्या देवाणघेवाणीच्या अधिकाराशिवाय वास्तविक वस्तूंचा व्यापार करताना;

त्यांच्याद्वारे आयोजित ब्रोकरेज हाऊसद्वारे;

ब्रोकरेज फर्म, ब्रोकरेज हाऊसेस आणि या एक्सचेंजवर कार्यरत स्वतंत्र ब्रोकर यांच्याशी कराराच्या आधारावर.

लेख 21. एक्सचेंज ट्रेडिंगसाठी अभ्यागत

1. या कायद्याच्या उद्देशाने, एक्सचेंज ट्रेडिंगसाठी अभ्यागतांना कायदेशीर संस्था आणि व्यक्ती म्हणून समजले जाते जे एक्सचेंजचे सदस्य नाहीत आणि ज्यांना एक्सचेंजच्या घटक दस्तऐवजानुसार, विनिमय व्यवहार करण्याचा अधिकार आहे. एक्सचेंज ट्रेडिंगचे अभ्यागत नियमित किंवा एकवेळ असू शकतात.

2. नियमित अभ्यागत जे ब्रोकरेज फर्म, ब्रोकरेज हाऊस किंवा स्वतंत्र ब्रोकर आहेत त्यांना या कायद्याद्वारे एक्सचेंज सदस्यांसाठी स्थापित केलेल्या अटींनुसार आणि परिच्छेद 3 आणि 4 मध्ये प्रदान केलेली वैशिष्ट्ये लक्षात घेऊन एक्सचेंज मध्यस्थी करण्याचा अधिकार आहे. हा लेख.

3. नियमित अभ्यागत अधिकृत भांडवलाच्या निर्मितीमध्ये आणि एक्सचेंजच्या व्यवस्थापनामध्ये सहभागी होत नाहीत.

नियमित अभ्यागत एक्स्चेंजच्या सेवांचा वापर करतात आणि एक्सचेंजच्या संबंधित व्यवस्थापन संस्थेने निर्धारित केलेल्या रकमेमध्ये एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये सहभागी होण्याच्या अधिकारासाठी शुल्क भरावे लागते.

कायमस्वरूपी अभ्यागताला तीन वर्षांपेक्षा जास्त कालावधीसाठी एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये सहभागी होण्याचा अधिकार देण्याची परवानगी नाही.

4. नियमित भेट देणाऱ्यांची संख्या एक्सचेंज सदस्यांच्या एकूण संख्येच्या तीस टक्क्यांपेक्षा जास्त नसावी.

5. एक्सचेंज ट्रेडिंगसाठी एकवेळ आलेल्या अभ्यागतांना त्यांच्या स्वत: च्या वतीने आणि त्यांच्या स्वत: च्या खर्चाने केवळ वास्तविक वस्तूंसाठी व्यवहार करण्याचा अधिकार आहे.

कलम 22. स्टॉक ब्रोकर

स्टॉक ब्रोकर्सच्या माध्यमातून एक्सचेंज ट्रेडिंग दरम्यान एक्सचेंज व्यवहार केले जातात.

स्टॉक ब्रोकर हे कर्मचारी किंवा संस्थांचे प्रतिनिधी आहेत - एक्सचेंजचे सदस्य आणि एक्सचेंज मध्यस्थ, तसेच स्वतंत्र दलाल.

कलम 23. एक्सचेंज मध्यस्थ, स्टॉक ब्रोकर्सचा परवाना

एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील फ्युचर्स आणि ऑप्शन्सचे व्यवहार एक्सचेंज मध्यस्थ आणि स्टॉक ब्रोकर्सद्वारे वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रातील फेडरल कार्यकारी मंडळाने जारी केलेल्या परवान्यांच्या आधारावर केले जातात.

एक्सचेंज मध्यस्थ आणि स्टॉक ब्रोकर्सद्वारे एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये फ्यूचर्स आणि ऑप्शन्स व्यवहार करण्यासाठी परवान्यावरील नियम रशियन फेडरेशनच्या सरकारने मंजूर केले आहेत.

अनुच्छेद 24. विनिमय मध्यस्थांद्वारे विनिमय व्यवहारांचे लेखांकन

ब्रोकरेज फर्म, ब्रोकरेज हाऊसेस आणि स्वतंत्र ब्रोकर्स यांनी प्रत्येक क्लायंटसाठी एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये केलेल्या स्टॉक एक्सचेंज व्यवहारांचे रेकॉर्ड ठेवणे आवश्यक आहे आणि व्यवहाराच्या तारखेपासून पाच वर्षांपर्यंत या व्यवहारांची माहिती संग्रहित करणे आवश्यक आहे.

ब्रोकरेज फर्म, ब्रोकरेज हाऊसेस आणि स्वतंत्र ब्रोकर्सना वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रातील फेडरल कार्यकारी मंडळाच्या विनंतीनुसार निर्दिष्ट माहिती प्रदान करणे आवश्यक आहे.

कलम 25. विनिमय मध्यस्थ आणि त्यांचे ग्राहक यांच्यातील संबंध

1. एक्सचेंज मध्यस्थ आणि त्यांचे क्लायंट यांच्यातील संबंध संबंधित कराराच्या आधारावर निर्धारित केले जातात.

2. एक्सचेंज, त्याच्या अधिकारांच्या मर्यादेत, एक्सचेंज मध्यस्थ आणि त्यांचे क्लायंट यांच्यातील संबंधांचे नियमन करू शकते, त्यांच्या ग्राहकांशी विनिमय मध्यस्थांच्या संबंधासाठी स्थापित केलेल्या नियमांचे उल्लंघन करणाऱ्या मध्यस्थांची देवाणघेवाण करण्यासाठी विहित पद्धतीने मंजुरी लागू करू शकते.

3. एक्सचेंज मध्यस्थांना त्यांच्या ग्राहकांकडून सेटलमेंट संस्थांमध्ये (क्लिअरिंग सेंटर्स) उघडलेल्या त्यांच्या चालू खात्यांमध्ये हमी योगदानाची मागणी करण्याचा अधिकार आहे, तसेच निर्देशांनुसार एक्सचेंज मध्यस्थांच्या वतीने त्यांची विल्हेवाट लावण्याचा अधिकार आहे. त्याला दिले.

अनुच्छेद 26. ब्रोकरेज गिल्ड आणि त्यांच्या संघटना

1. एक्सचेंज मध्यस्थ आणि स्टॉक ब्रोकर यांना ब्रोकरेज गिल्ड तयार करण्याचा अधिकार आहे, विशेषतः स्टॉक एक्सचेंजमध्ये. ब्रोकरेज गिल्ड संघटना तयार करू शकतात.

2. ब्रोकरेज गिल्ड आणि त्यांच्या संघटना सार्वजनिक संघटना (संस्था) साठी कायद्याद्वारे स्थापित केलेल्या रीतीने आणि परिस्थितीनुसार तयार केल्या जातात.

अनुच्छेद 27. कमोडिटी एक्सचेंजमध्ये कमोडिटी परीक्षा

एक्सचेंज, एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील सहभागीच्या विनंतीनुसार, एक्सचेंज ट्रेडिंगद्वारे विकल्या गेलेल्या वास्तविक वस्तूंच्या गुणवत्तेची तपासणी आयोजित करण्यास बांधील आहे.

कलम 28. फॉरवर्ड, फ्युचर्स आणि ऑप्शन्स व्यवहार करताना एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये हमी

1. त्यावर केलेले फॉरवर्ड, फ्युचर्स आणि ऑप्शन ट्रान्झॅक्शन्सची अंमलबजावणी सुनिश्चित करण्यासाठी, एक्सचेंजने सेटलमेंट संस्था (क्लिअरिंग सेंटर्स) स्थापित करून, किंवा बँकेशी करार करून सेटलमेंट सेवा आयोजित करणे बंधनकारक आहे. सेटलमेंट (क्लिअरिंग) सेवांच्या संघटनेवर क्रेडिट संस्था.

2. क्लिअरिंग सेंटर्स एक्स्चेंजपासून स्वतंत्र असलेल्या एक्सचेंज मध्यस्थांच्या संस्था म्हणून तयार केल्या जाऊ शकतात.

3. क्लिअरिंग केंद्रांना अधिकार आहेत:

फॉरवर्ड, फ्युचर्स आणि ऑप्शन्स ट्रान्झॅक्शन्सच्या अंमलबजावणीची हमी देणारे योगदान गोळा करण्यासाठीचे प्रकार, रक्कम आणि प्रक्रिया आणि या व्यवहारांतर्गत जबाबदाऱ्या पूर्ण करण्यात किंवा आंशिक अपयशी झाल्यामुळे झालेल्या नुकसानीची भरपाई, तसेच या व्यवहारांमधील सहभागींच्या इतर आर्थिक जबाबदाऱ्या निर्धारित करा. ;

प्रस्थापित प्रक्रियेनुसार, फॉरवर्ड, फ्युचर्स आणि ऑप्शन्स व्यवहारातील सहभागींसाठी कर्ज देणे आणि विमा या व्यवहारांची हमी देण्यासाठी आवश्यक मर्यादेपर्यंत तसेच त्यांची पूर्तता न झाल्यास झालेल्या नुकसानीची भरपाई करणे.

कलम 29. एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये मोफत किमतींची हमी

1. एक्सचेंजला स्वतंत्रपणे आणि मुक्तपणे स्थापित करण्याचा अधिकार आहे:

एक्सचेंजमधील मध्यस्थ ऑपरेशन्ससाठी मोबदला म्हणून एक्सचेंज मध्यस्थांकडून मिळालेल्या कमिशनमधून एक्सचेंजची वजावट;

एक्स्चेंज आणि त्याच्या विभागांद्वारे प्रदान केलेल्या सेवांसाठी एक्स्चेंज ट्रेडिंगमध्ये त्याचे सदस्य आणि इतर सहभागींकडून एक्सचेंजच्या बाजूने आकारले जाणारे शुल्क, दर आणि इतर देयके;

एक्सचेंज चार्टर, एक्सचेंज ट्रेडिंग नियम आणि एक्सचेंजच्या अंतर्गत कागदपत्रांद्वारे स्थापित केलेल्या इतर नियमांचे उल्लंघन केल्याबद्दल दंड आकारला जातो.

2. एक्सचेंजची स्थापना करण्यास मनाई आहे:

विनिमय व्यापारात विनिमय वस्तूंच्या किंमतींची पातळी आणि मर्यादा;

विनिमय व्यवहारांमध्ये मध्यस्थी करण्यासाठी एक्सचेंज मध्यस्थांकडून आकारण्यात येणारी मोबदल्याची रक्कम.

कलम 30. कमोडिटी एक्सचेंजवरील विवादांचे निराकरण

1. एक्सचेंज व्यवहारांच्या निष्कर्षाशी संबंधित विवादांचा विचार विनिमय लवाद आयोगामध्ये, न्यायालयात, मध्यस्थी न्यायालयात केला जातो.

2. एक्सचेंज लवाद आयोग ही एक संस्था म्हणून तयार केली गेली आहे जी पक्षकारांमध्ये समेट घडवून आणते किंवा लवाद न्यायालयाची इतर कार्ये करते.

3. एक्सचेंज लवाद आयोगावरील तरतुदी आणि विवादांवर विचार करण्याची प्रक्रिया कायद्यानुसार एक्सचेंजद्वारे मंजूर केली जाते.

4. वगळलेले. - 24 जून 1992 एन 3119-1 चा रशियन फेडरेशनचा कायदा.

अनुच्छेद 31. कमोडिटी एक्सचेंजची विदेशी आर्थिक क्रियाकलाप

1. एक्स्चेंजला या कायद्याद्वारे प्रदान केलेल्या अधिकारांच्या मर्यादेत परदेशी कायदेशीर संस्था आणि व्यक्तींसह त्याच्या वतीने सहकार्य करार करण्याचा अधिकार आहे आणि कायद्याच्या इतर कृतींचा समावेश आहे, ज्यामध्ये हेतू असलेल्या वस्तूंच्या आयातीवर करार करणे समाविष्ट आहे. या कायद्याच्या अनुच्छेद 2 नुसार एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांची अंमलबजावणी, या वस्तू एक्सचेंज ट्रेडिंगसाठी ठेवण्याच्या अधिकाराशिवाय.

एक्सचेंजला एक्स्चेंज ट्रेडिंगसाठी किंवा या लेखात प्रदान न केलेल्या उद्देशांसाठी वापरण्याच्या उद्देशाने वस्तू आयात करण्याचा अधिकार नाही.

2. एक्स्चेंज ट्रेडिंगसाठी उद्दिष्ट असलेल्या वस्तूंची निर्यात आणि आयात विनिमय मध्यस्थ किंवा त्यांच्या ग्राहकांद्वारे कायद्याने आणि या कायद्याद्वारे स्थापित केलेल्या पद्धतीने केली जाते.

कलम 32. कमोडिटी एक्सचेंज कर्मचारी

1. कमोडिटी एक्स्चेंजचे कर्मचारी म्हणजे एखाद्या कराराच्या स्वरूपात रोजगार कराराच्या आधारे त्याच्या क्रियाकलापांमध्ये भाग घेणारे व्यक्ती.

एक्सचेंज कर्मचाऱ्यांच्या कामकाजाच्या परिस्थितीचे नियमन या कायद्यानुसार आणि इतर कायदेविषयक कायद्यांनुसार कराराच्या स्वरूपात रोजगार कराराद्वारे केले जाते.

2. एक्सचेंज कर्मचाऱ्यांना एक्सचेंज व्यवहारांमध्ये भाग घेण्यास आणि त्यांच्या स्वत: च्या ब्रोकरेज फर्म तयार करण्यास तसेच त्यांच्या स्वतःच्या हितासाठी मालकीची माहिती वापरण्यास मनाई आहे.

विभाग IV. कमोडिटी एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांचे राज्य नियमन

कलम 33. शक्ती गमावली. - 15 एप्रिल 2006 चा फेडरल लॉ एन 47-एफझेड.

कलम 34. कमोडिटी एक्सचेंज, एक्सचेंज मध्यस्थ आणि एक्सचेंज ब्रोकर्सच्या क्रियाकलापांवर नियंत्रण आणि पर्यवेक्षण करण्यासाठी वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रातील फेडरल कार्यकारी मंडळाची कार्ये

1. वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रातील फेडरल कार्यकारी संस्था:

एक्सचेंज ट्रेडिंग आयोजित करण्यासाठी परवाने जारी करणे;

स्टॉक एक्स्चेंज मध्यस्थ, स्टॉक ब्रोकर्स यांचा परवाना पार पाडतो किंवा नियंत्रित करतो;

एक्सचेंजेसवरील कायद्याच्या अनुपालनाचे निरीक्षण करते;

एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील गैरव्यवहार आणि कायद्याचे उल्लंघन याबद्दल एक्सचेंज ट्रेडिंग सहभागींच्या तक्रारींचा विचार करते.

2. वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रातील फेडरल कार्यकारी संस्था कमोडिटी एक्सचेंजवरील कायद्यात सुधारणा करण्यासाठी रशियन फेडरेशनच्या सरकारला प्रस्ताव विकसित करते आणि सादर करते.

कलम 35. कमोडिटी एक्सचेंज, एक्सचेंज मध्यस्थ आणि एक्सचेंज ब्रोकर्सच्या क्रियाकलापांवर नियंत्रण आणि पर्यवेक्षण करण्यासाठी वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रातील फेडरल कार्यकारी मंडळाचे अधिकार

वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रातील फेडरल कार्यकारी मंडळाला हे अधिकार आहेत:

एक्सचेंजचे घटक दस्तऐवज आणि एक्सचेंज ट्रेडिंग नियम या कायद्याच्या अनुच्छेद 12 च्या परिच्छेद 2 द्वारे स्थापित केलेल्या आवश्यकतांचे पालन करत नसल्यास एक्सचेंज ट्रेडिंग आयोजित करण्यासाठी परवाना जारी करण्यास नकार द्या आणि उल्लंघन झाल्यास हा परवाना जारी करण्यास पुढे ढकलणे कमोडिटी एक्सचेंजेसच्या परवान्यावरील नियम;

एक्सचेंजला जारी केलेला परवाना रद्द करा किंवा एक्सचेंजने कायद्याचे उल्लंघन केल्यास त्याची वैधता निलंबित करा;

एक्स्चेंजला घटक कागदपत्रांच्या तरतुदी, एक्सचेंज ट्रेडिंग नियम, एक्सचेंज सदस्यांच्या सर्वसाधारण सभेचे निर्णय आणि इतर एक्सचेंज मॅनेजमेंट बॉडीजच्या तरतुदी रद्द करण्यासाठी किंवा त्यामध्ये सुधारणा करण्यासाठी किंवा कायद्याच्या विरुद्ध असलेल्या क्रियाकलापांना समाप्त करण्यासाठी बंधनकारक आदेश पाठवा;

कायद्याच्या विरुद्ध असलेल्या क्रियाकलाप बंद करण्यासाठी एक्सचेंज मध्यस्थांना बंधनकारक आदेश पाठवा;

कायद्याचे उल्लंघन, वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रात फेडरल कार्यकारी मंडळाच्या आदेशांचे पालन करण्यात अयशस्वी किंवा वेळेवर अंमलबजावणी न झाल्यास एक्सचेंज किंवा एक्सचेंज मध्यस्थांना योग्य मंजुरी लागू करा;

स्टॉक एक्सचेंजमध्ये राज्य आयुक्त नियुक्त करा;

रशियन फेडरेशनच्या आर्थिक नियंत्रण अधिकार्यांशी करार करून, एक्सचेंजेस आणि एक्सचेंज मध्यस्थांच्या क्रियाकलापांचे ऑडिट आयोजित करा;

लेखा कागदपत्रे सादर करण्यासाठी एक्सचेंजेस, सेटलमेंट संस्था (क्लिअरिंग सेंटर) आणि एक्सचेंज मध्यस्थांची आवश्यकता आहे;

कायद्याचे उल्लंघन करणाऱ्या एक्सचेंजेस आणि त्यांच्या सदस्यांना कायद्याद्वारे प्रदान केलेल्या मंजूरी लागू करण्यासाठी न्यायालय किंवा लवाद न्यायालयात सामग्री पाठवा आणि गुन्ह्याची चिन्हे आढळल्यास, संबंधित कायद्याची अंमलबजावणी करणाऱ्या संस्थांकडे सामग्री हस्तांतरित करा.

कलम 36. या कायद्याच्या उल्लंघनासाठी मंजूरी

1. वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रातील फेडरल कार्यकारी मंडळास प्रदान केलेल्या तरतुदींचे उल्लंघन झाल्यास तीन महिन्यांपर्यंत एक्सचेंजला जारी केलेल्या परवान्याच्या निलंबनाच्या स्वरूपात एक्सचेंजला मंजुरी लागू करण्याचा अधिकार आहे. अनुच्छेद 3 च्या परिच्छेद 2, 3 मध्ये; लेख 4 मधील परिच्छेद 2; लेख 7 मधील परिच्छेद 3; लेख 11 च्या परिच्छेद 3; अनुच्छेद 14 मधील परिच्छेद 2 (परिच्छेद तीन, चार आणि पाच) आणि 7; अनुच्छेद 20 चा परिच्छेद 2 (पहिला परिच्छेद); अनुच्छेद 28 मधील परिच्छेद 1; अनुच्छेद 29 च्या परिच्छेद 2; या कायद्याच्या कलम 31 मधील परिच्छेद 1.

2. एक्सचेंजने या लेखाच्या परिच्छेद 1 मध्ये सूचीबद्ध केलेल्या या कायद्याच्या तरतुदींचे उल्लंघन करणे सुरू ठेवल्यास, वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रातील फेडरल कार्यकारी मंडळाला एक्सचेंज ट्रेडिंग आयोजित करण्यासाठी एक्सचेंजला जारी केलेला परवाना रद्द करण्याचा अधिकार आहे.

3. शक्ती गमावली. - एप्रिल 15, 2006 एन 47-एफझेडचा फेडरल कायदा.

4. वित्तीय बाजारपेठेतील फेडरल एक्झिक्युटिव्ह बॉडी, त्याचे अधिकारी आणि कर्मचारी एक्सचेंज आणि (किंवा) एक्सचेंज ब्रोकर, एक्सचेंज मध्यस्थ आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील इतर सहभागींकडून प्राप्त केलेला डेटा गोपनीय मानला जातो आणि त्यांच्या संमतीशिवाय प्रकटीकरणास अधीन नाही. नंतरचा.

वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रातील फेडरल कार्यकारी संस्था, त्याचे अधिकारी आणि कर्मचारी यांना कमोडिटी एक्सचेंज आणि (किंवा) एक्सचेंज ब्रोकर्स, एक्सचेंज मध्यस्थ आणि त्यांच्या व्यापार रहस्ये असलेल्या एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील इतर सहभागींबद्दल माहिती उघड करण्यास मनाई आहे.

5 - 6. शक्ती गमावली. - एप्रिल 15, 2006 एन 47-एफझेडचा फेडरल कायदा.

कलम 37. कमोडिटी एक्सचेंजमधील राज्य आयुक्त

1. एक्स्चेंजमधील राज्य कमिशनर एक्सचेंजद्वारे अनुपालनावर थेट नियंत्रण ठेवतात आणि कायद्याचे विनिमय मध्यस्थ करतात.

2. स्टॉक एक्सचेंजमधील राज्य आयुक्तांना अधिकार आहेत:

एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये भाग घ्या;

एक्सचेंज सदस्यांच्या सर्वसाधारण सभांमध्ये आणि एक्सचेंजच्या विभागांच्या (विभाग, विभाग) सदस्यांच्या सर्वसाधारण सभांमध्ये सल्लागार मताच्या अधिकारासह भाग घ्या;

एक्सचेंजच्या गव्हर्निंग बॉडीजच्या बैठकीच्या सर्व इतिवृत्तांसह आणि त्यांच्या गोपनीय स्वरूपाच्या निर्णयांसह एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांबद्दल माहितीसह परिचित व्हा;

प्रस्ताव तयार करणे आणि एक्सचेंजच्या व्यवस्थापनास निवेदन करणे;

वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रात फेडरल कार्यकारी मंडळाकडे प्रस्ताव द्या;

वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रात फेडरल कार्यकारी मंडळाच्या निर्णयांच्या अंमलबजावणीवर नियंत्रण ठेवा.

3. राज्य आयुक्तांचे अधिकार आणि दायित्वे या कायद्याद्वारे आणि वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रातील फेडरल कार्यकारी मंडळाच्या प्रस्तावावर रशियन फेडरेशनच्या सरकारने मंजूर केलेल्या राज्य आयुक्तांवरील नियमांद्वारे निर्धारित केले जातात.

4. राज्य आयुक्तांना बंधनकारक असलेले स्वतंत्र निर्णय घेण्याचा अधिकार नाही.

कलम 38. कमोडिटी एक्स्चेंजच्या स्व-शासनाची हमी

1. या कायद्याचे उल्लंघन केल्याच्या प्रकरणांशिवाय आणि कायद्याच्या इतर कृत्यांशिवाय आणि एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांमध्ये स्थानिक सरकारी संस्थांच्या हस्तक्षेपास परवानगी नाही.

2. फेडरल कार्यकारी अधिकाऱ्यांचे निर्णय, रशियन फेडरेशनच्या घटक घटकांचे कार्यकारी अधिकारी आणि स्थानिक सरकारे ज्यांच्या परिणामी व्यवहारांची देवाणघेवाण करण्यासाठी पक्षांना नुकसान होते आणि (किंवा) नुकसान होते ते न्यायालयात बेकायदेशीर म्हणून ओळखले जातात.

फेडरल कार्यकारी अधिकारी, रशियन फेडरेशनच्या घटक घटकांचे कार्यकारी अधिकारी, स्थानिक सरकारे तसेच त्यांचे अधिकारी, ज्यांच्या कृतींमुळे देवाणघेवाण व्यवहार पूर्ण झाले नाहीत आणि (किंवा) व्यवहारातील पक्षांचे नुकसान झाले आहे, ते संपूर्ण जबाबदारी घेतात आणि नुकसान भरपाई देतात. गमावलेल्या नफ्यासह संपूर्ण नुकसानीसाठी. नुकसानीची भरपाई योग्य बजेटमधून केली जाते.

रशियन फेडरेशनचे अध्यक्ष बी. येल्त्सिन
मॉस्को, हाऊस ऑफ सोव्हिएट्स ऑफ रशिया
20 फेब्रुवारी 1992
N 2383-I

नमस्कार वाचकहो! व्यापाराची यंत्रणा चांगल्या प्रकारे समजून घेण्यासाठी आजचा विषय कायद्याचा एक छोटासा भ्रमण आहे.

20 फेब्रुवारी 1992 रोजी "कमोडिटी एक्स्चेंज आणि एक्सचेंज ट्रेडिंग" क्रमांक 2383-1 हा कायदा स्वीकारण्यात आला. कायदे, अंतर्गत नियम आणि ट्रेडिंग प्लॅटफॉर्मचे नियम एक्सचेंज संसाधनांसाठी ऑपरेटिंग प्रक्रिया आणि ट्रेडिंग परिस्थिती स्थापित करतात. दस्तऐवज चलन, सार्वत्रिक, स्टॉक एक्सचेंज आणि मानवी संसाधन एक्सचेंजच्या कार्याशी संबंधित नाही.

कमोडिटी एक्स्चेंजवरील स्टॉक विभागांचे कार्य RSFSR सरकारने मंजूर केलेल्या 28 डिसेंबर 1991 च्या सिक्युरिटीज क्रमांक 78 वरील दस्तऐवजाद्वारे नियंत्रित केले जाते. 1993 ते 2006 पर्यंत त्यात बदल आणि नियम जोडण्यात आले.

यूएसएसआरच्या पतनामुळे आणि आर्थिक संबंधांमध्ये व्यत्यय आल्याने, उत्पादनांची विक्री करण्याची गरज निर्माण झाली. बाजारभावाने वस्तू विकण्यासाठी एक्सचेंजेस तयार होऊ लागल्या. त्यांची निर्मिती उत्स्फूर्तपणे झाली. मालासाठी वस्तूंची वास्तविक देवाणघेवाण - वस्तुविनिमय - बर्याचदा वापरला जात असे.

कायदेशीर दर्जा स्वीकारण्यापूर्वी, अशा व्यावसायिक आस्थापनांचे कामकाज सामान्यतः उपविधींद्वारे नियंत्रित केले जात असे. फेडरल लॉपूर्वी, आरएसएफएसआरमध्ये कमोडिटी एक्सचेंज क्रमांक 161 च्या कामावर एक तात्पुरता दस्तऐवज होता. कायद्याने कमोडिटी प्लॅटफॉर्म तयार करण्याची आवश्यकता दर्शविली (त्यात 38 गुण आहेत). दस्तऐवजात व्याख्या आणि कामाचे नियम समाविष्ट आहेत.

फेडरल कायद्यानुसार, ट्रेडिंग प्लॅटफॉर्मने कायदेशीर अस्तित्वाचा दर्जा प्राप्त केला. घाऊक व्यापाराची निर्मिती आणि नियमन हे मुख्य ध्येय होते. कमोडिटी एक्स्चेंजचे ऑपरेशन परवाना मिळविल्यानंतर शक्य आहे. बँक ऑफ रशियाने त्याच्या क्रियाकलापांचे ऑडिट केले.

कायद्यानुसार, एक्सचेंज सहभागींना व्यवहार करण्याचा अधिकार होता. ब्रोकरेज कंपन्यांच्या मध्यस्थ सहभागाने व्यक्ती आणि परदेशी कायदेशीर संस्था व्यवहार करू शकतात. ट्रेडिंग प्लॅटफॉर्मचे संस्थापक एंटरप्राइजेस, सरकारी संस्था आणि व्यक्ती असू शकतात.

ते आता वैध आहे का?

2011 मध्ये, "संघटित लिलावावर" क्रमांक 325-FZ कायदा आणि सुधारणांवरील कायदा स्वीकारण्यात आला. "कमोडिटी एक्सचेंज आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगवर" हा कायदा अवैध घोषित करण्यात आला. 2012 च्या सुरुवातीला नवीन कायदेशीर कागदपत्रे लागू झाली.

नवीन फेडरल कायदा कमोडिटी आणि आर्थिक प्लॅटफॉर्मच्या निर्मिती आणि ऑपरेशनसाठी तत्त्वे स्थापित करतो.

मूलभूत क्षण:

1. दस्तऐवजात परकीय चलन बाजाराचे नियंत्रण आणि नियमन यावर सुधारणा जोडण्यात आली आहे. अधिकार रशियन फेडरेशनच्या फेडरल फायनान्शियल मार्केट सेवेकडे हस्तांतरित केले गेले आहेत. राज्य संस्थेला आस्थापनेचे कामकाज तात्पुरते थांबविण्याचा अधिकार देण्यात आला आहे.
2. दस्तऐवजात ट्रेडिंग सिस्टम आणि एक्सचेंजच्या आयोजकांच्या संकल्पना समाविष्ट आहेत. घाऊक व्यापाराचे आयोजक म्हणून ट्रेडिंग प्लॅटफॉर्मसाठी एकसमान आवश्यकता सादर केल्या गेल्या आहेत आणि व्यवहारातील सहभागाच्या तत्त्वांचे वर्णन केले आहे.
3. कायद्याने ट्रेडिंग सत्रांमधील सहभागींची यादी विस्तृत केली.

वर्तमान आवृत्ती कुठे शोधायची

संघटित व्यापारावरील फेडरल कायद्याची वर्तमान आवृत्ती कोड आणि कायद्यांच्या कायदेशीर संसाधन zakonrf.info वर आढळू शकते.

निष्कर्ष

तर, एक छोटासा निष्कर्ष. 1992 च्या कायद्यात अनेक उपविधी, जोड आणि बदल होते. नवीन आवृत्तीचा अवलंब केल्याने, एक्सचेंज प्लॅटफॉर्मसाठी एकसमान आवश्यकता सुव्यवस्थित आणि सादर केल्या गेल्या. व्यापार थांबविण्याचे अधिकार आणि अधिकार फेडरल फायनान्शियल मार्केट सर्व्हिसकडे हस्तांतरित केले गेले. व्यापार प्रणालीची संकल्पना मांडण्यात आली आणि सहभागींची यादी विस्तृत करण्यात आली.

मला आशा आहे की माहिती आपल्यासाठी उपयुक्त होती. तुमच्याकडे काही जोडायचे असल्यास (आणि फेडरल कायदे त्यांना योग्यरित्या कार्य करण्यासाठी बदलण्यासाठी बराच वेळ लागू शकतात), टिप्पण्यांमध्ये लिहा. आपल्या मित्रांसह लेख सामायिक करा. पुन्हा भेटू!

एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांच्या सामान्य तरतुदी

टीप १

कमोडिटी एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांशी आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगच्या अंमलबजावणीशी संबंधित असलेले संबंध "कमोडिटी एक्सचेंज आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगवर" कायद्याद्वारे तसेच एक्सचेंज ट्रेडिंगच्या नियामक कागदपत्रांद्वारे नियंत्रित केले जातात.

कमोडिटी एक्सचेंज ही एक कायदेशीर संस्था आहे जी सार्वजनिक व्यापार आयोजित करते.

एक्सचेंज व्यवहार हा एक नोंदणीकृत विनिमय करार असतो जो नातेसंबंधातील पक्षांमध्ये स्वाक्षरी केलेला असतो. व्यवहारांची नोंदणी आणि अंमलबजावणी एक्सचेंजद्वारे नियंत्रित केली जाते. एक्सचेंजवर केलेले व्यवहार, परंतु स्थापित आवश्यकता पूर्ण करत नाहीत, ते विनिमय व्यवहार मानले जात नाहीत. एक्सचेंजच्या खर्चावर आणि त्याच्या वतीने एक्सचेंज व्यवहार केले जाऊ शकत नाहीत.

सहभागी व्यवहार करू शकतात:

• वस्तूंच्या मालकीचे हस्तांतरण;
• वितरणास विलंबाने मालाच्या मालकीचे हस्तांतरण;
• फ्युचर्स व्यवहार पार पाडणे;
• इतर ऑपरेशन्स जे एक्सचेंज ट्रेडिंगच्या नियमांचा विरोध करत नाहीत.

एक्सचेंज ट्रेडिंग निलंबित करण्यासाठी संस्था आणि प्रक्रिया

एक्सचेंज क्रियाकलाप आयोजित करण्यासाठी, आपण परवाना प्राप्त करणे आवश्यक आहे. कमोडिटी एक्सचेंज कमिशनद्वारे परवाना जारी केला जातो. परवाना मिळविण्यासाठी तुम्ही खालील कागदपत्रे सादर करणे आवश्यक आहे:

• विहित फॉर्ममध्ये अर्ज;
• कमोडिटी एक्सचेंजची सनद;
• संघटनेचा मसुदा;
• राज्य नोंदणी प्रमाणपत्र;
• एक्सचेंज ट्रेडिंग आयोजित करण्यासाठी नियम;
• संस्थापकांची यादी आणि त्यांच्या वाट्याबद्दल माहिती.

एक्सचेंज ट्रेडिंगचे नियम

नियमांनी खालील अटी निश्चित केल्या पाहिजेत:

• एक्सचेंज ट्रेडिंग आयोजित करण्यासाठी अटी;
• विनिमय व्यवहारांचे मुख्य प्रकार;
• एक्सचेंजची संरचनात्मक रचना;
• एक्सचेंज सहभागींना एक्सचेंज ट्रेडिंग सुरू करण्याबद्दल माहिती देण्यासाठी अटी;
• एक्सचेंज व्यवहारांची नोंदणी आणि लेखांकनासाठी अटी;
• किंमत निर्मिती प्रक्रिया;
• एक्सचेंज सदस्यांना एक्सचेंज ट्रेडिंग परिस्थितीबद्दल माहिती देणे;
• किंमत निर्मिती प्रक्रियेवर नियंत्रण;
• उल्लंघनांची यादी ज्यासाठी एक्सचेंज दंड आकारते;
• कपातीची रक्कम आणि शुल्क.

एक्सचेंज ट्रेडिंगची संस्था

एक्स्चेंज ट्रेडिंगमधील सहभागी हे एक्सचेंजचे सदस्य आणि एक वेळचे अभ्यागत दोघेही असू शकतात. अनिवासी नागरिक केवळ त्यांच्या एक्सचेंज मध्यस्थांद्वारे एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये भाग घेऊ शकतात.

एक्सचेंज व्यवहारादरम्यान एक्सचेंज ब्रोकर्सद्वारे एक्सचेंज व्यवहार केले जातात.

फ्युचर्स आणि ऑप्शन्स व्यवहार करण्यासाठी, ब्रोकरने परवाना घेणे आवश्यक आहे. ब्रोकरने व्यवहाराच्या तारखेपासून 5 वर्षांपर्यंत पूर्ण झालेल्या एक्सचेंज व्यवहारांच्या नोंदी ठेवल्या पाहिजेत आणि कमोडिटी एक्सचेंज कमिशनला स्वारस्य असलेली आवश्यक माहिती देखील प्रदान केली पाहिजे.

कमोडिटी एक्सचेंजचे राज्य नियमन

टीप 2

एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांचे राज्य नियमन एक्सचेंज क्रियाकलापांवर आयोगाद्वारे केले जाते. त्याच्या क्रियाकलापांमध्ये, आयोगास रशियन फेडरेशनच्या नियामक दस्तऐवज, रशियन फेडरेशनच्या सरकारच्या डिक्री आणि ठरावांद्वारे मार्गदर्शन केले जाते.

आयोगाची कार्ये:

• एक्सचेंज ट्रेडिंग करण्यासाठी परवाना जारी करणे;
• फ्युचर्स आणि ऑप्शन्स व्यवहार पार पाडण्यासाठी परवाना जारी करण्यावर नियंत्रण ठेवते;
• एक्सचेंज ट्रेडिंगच्या अंमलबजावणीवर नियंत्रण ठेवते;
• कमोडिटी एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांचा अभ्यास करण्यासाठी कार्य करते;
• एक्सचेंज ट्रेडिंग तयार करण्यासाठी आणि आयोजित करण्यासाठी पद्धतशीर समर्थन विकसित करत आहे;
• एक्सचेंज ट्रेडिंगचे आचरण सुधारण्यासाठी प्रस्ताव विकसित करते.

एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांमध्ये स्थानिक सरकार आणि इतर सरकारी अधिकाऱ्यांचा हस्तक्षेप प्रतिबंधित आहे.

स्थानिक अधिकारी आणि व्यवस्थापन संस्था ज्यांच्या कृतींमुळे देवाणघेवाण व्यवहार पूर्ण झाले नाहीत आणि व्यवहारातील पक्षांचे नुकसान झाले ते संपूर्णपणे जबाबदार आहेत आणि झालेल्या नुकसानीची भरपाई करतात. झालेल्या नुकसानीची भरपाई तुमच्या स्वतःच्या उत्पन्नातून केली जाते.

निष्क्रिय

दस्तऐवजाचे नाव:
दस्तऐवज क्रमांक:	2383-1
दस्तऐवज प्रकार:	रशियन फेडरेशनचा कायदा
प्राप्त अधिकार:	रशियन फेडरेशनची सर्वोच्च परिषद
स्थिती:	निष्क्रिय
प्रकाशित:
स्वीकृती तारीख:	20 फेब्रुवारी 1992
प्रारंभ तारीख:	01 मार्च 1992
कालबाह्यता तारीख:	01 जानेवारी 2014
पुनरावृत्ती तारीख:	23 जुलै 2013

कमोडिटी एक्सचेंज आणि एक्सचेंज ट्रेडिंग बद्दल

रशियाचे संघराज्य

कमोडिटी एक्सचेंज आणि एक्सचेंज ट्रेडिंग बद्दल *O)

(जुलै 23, 2013 पर्यंत सुधारित)

आधारावर 1 जानेवारी 2014 रोजी शक्ती गमावली
21 नोव्हेंबर 2011 चा फेडरल कायदा एन 327-एफझेड
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________
केलेल्या बदलांसह दस्तऐवज:
(रशियन वृत्तपत्र एन 197, 04.09.92);
(रशियन वृत्तपत्र एन 100, 05.27.93);

(रशियन वृत्तपत्र एन 119, 06.22.95);

(रोसीस्काया गॅझेटा, क्र. 53, 03/26/2002) (1 जुलै 2002 रोजी अंमलात आला);
(रशियन वृत्तपत्र, एन 138, 07/01/2004);
फेडरल लॉ ऑफ 26 डिसेंबर 2005 N 189-FZ (Rossiyskaya Gazeta, N 294, 12/29/2005 (सुरुवात), Rossiyskaya Gazeta, N 296, 12/30/2005 (शेवट) (1 जानेवारी रोजी अंमलात आला. 2006);
(संसदीय वृत्तपत्र, N 61, 04/20/2006);
फेडरल लॉ ऑफ 17 जुलै 2009 N 164-FZ (Rossiyskaya Gazeta, N 134, 07/23/2009) (अर्जात प्रवेश करण्याच्या प्रक्रियेसाठी, पहा);
(Rossiyskaya Gazeta, No. 227, 30 नोव्हेंबर 2009) (सक्तीमध्ये प्रवेश करण्याच्या प्रक्रियेसाठी, पहा);
(Rossiyskaya Gazeta, No. 168, 07/30/2010) (सक्तीमध्ये प्रवेश करण्याच्या प्रक्रियेसाठी, पहा);
फेडरल लॉ ऑफ 19 जुलै 2011 N 248-FZ (Rossiyskaya Gazeta, N 159, 07/22/2011) (अर्जात प्रवेश करण्याच्या प्रक्रियेसाठी, पहा);
(कायदेशीर माहितीचे अधिकृत इंटरनेट पोर्टल www.pravo.gov.ru, 07/24/2013).
____________________________________________________________________

या कायद्याचा उद्देश कमोडिटी एक्सचेंजेसची निर्मिती आणि ऑपरेशन, एक्सचेंज ट्रेडिंग आणि कमोडिटी एक्स्चेंजवरील क्रियाकलापांसाठी कायदेशीर हमी प्रदान करणे यासंबंधी संबंधांचे नियमन करणे आहे.

विभाग I. सामान्य तरतुदी (लेख 1 - 10)

कलम 1. कमोडिटी एक्स्चेंज आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगवरील कायदा

कमोडिटी एक्सचेंज (त्यांच्या शाखा आणि इतर स्वतंत्र विभाग) आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगच्या क्रियाकलापांशी संबंधित संबंध या कायद्याद्वारे आणि रशियन फेडरेशनच्या कायद्याच्या इतर कायद्यांद्वारे तसेच एक्सचेंजचे घटक दस्तऐवज, एक्सचेंज ट्रेडिंगचे नियम आणि इतर अंतर्गत नियमांद्वारे नियंत्रित केले जातात. कायद्यानुसार दत्तक एक्सचेंजचे दस्तऐवज.

लेबर एक्सचेंज, स्टॉक आणि चलन एक्सचेंज, तसेच कमोडिटी, कमोडिटी-स्टॉक आणि युनिव्हर्सल एक्सचेंजेसचे स्टॉक आणि चलन विभाग (विभाग, शाखा) यांच्या क्रियाकलापांशी संबंधित संबंध या कायद्याद्वारे नियंत्रित केले जात नाहीत. *1.2)

कलम २. कमोडिटी एक्सचेंजची संकल्पना

1. या कायद्याच्या हेतूंसाठी, कमोडिटी एक्सचेंज ही कायदेशीर अस्तित्वाच्या अधिकारांसह एक संस्था म्हणून समजली जाते जी पूर्वनिर्धारित खुल्या सार्वजनिक व्यापाराच्या स्वरूपात चालते, एक्सचेंज ट्रेडिंगचे आयोजन आणि नियमन करून घाऊक बाजार तयार करते. त्याद्वारे स्थापित केलेल्या नियमांनुसार स्थान आणि विशिष्ट वेळी.

2. कमोडिटी एक्स्चेंजमध्ये कायद्यानुसार स्थापन केलेल्या शाखा आणि इतर स्वतंत्र विभाग असू शकतात.

कमोडिटी एक्सचेंजला खालील मजकुरात "एक्सचेंज" म्हणून देखील संबोधले आहे.

कलम 3. कमोडिटी एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांची व्याप्ती

1. एक्सचेंजला या लेखाच्या परिच्छेद 2 आणि 3 मध्ये प्रदान केलेल्या क्रियाकलापांचा अपवाद वगळता, एक्सचेंज ट्रेडिंगच्या संस्थेशी आणि नियमनाशी थेट संबंधित क्रियाकलाप पार पाडण्याचा अधिकार आहे.

2. एक्सचेंज ट्रेडिंग, व्यापार-मध्यस्थ आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगच्या संस्थेशी थेट संबंधित नसलेल्या इतर क्रियाकलाप करू शकत नाही. हे निर्बंध कायदेशीर संस्था आणि एक्सचेंजचे सदस्य असलेल्या व्यक्तींना लागू होत नाहीत.

3. 15 एप्रिल 2006 N च्या फेडरल लॉ द्वारे या लेखाच्या परिच्छेद 1 मध्ये प्रदान केलेल्या क्रियाकलाप पार पाडणे या संस्थांचे उद्दिष्ट नसल्यास ठेवी ठेवण्याचा, शेअर्स (शेअर्स), संस्थांचे शेअर्स घेण्याचा अधिकार एक्सचेंजला नाही. 47-FZ.

कलम 4. युनियन, संघटना आणि इतर संघटनांची देवाणघेवाण करा

1. एक्सचेंज त्यांच्या क्रियाकलापांचे समन्वय साधण्यासाठी, त्यांच्या सदस्यांच्या हिताचे संरक्षण करण्यासाठी आणि संयुक्त व्यापार आयोजित करण्यासह संयुक्त कार्यक्रम राबवण्यासाठी युनियन, संघटना आणि इतर संघटना तयार करू शकतात. *४.१)

2. एक्सचेंज युनियन, असोसिएशन आणि इतर असोसिएशनची निर्मिती प्रतिबंधित आहे जर त्यांची निर्मिती रशियन फेडरेशनच्या विरोधी एकाधिकार कायद्याच्या आणि या कायद्याच्या आवश्यकतांशी विसंगत असेल आणि एक्सचेंजचे करार आणि कृती ज्यांच्या उद्देशाने किंवा बदल्यात स्पर्धा निर्मूलन किंवा प्रतिबंधित करणे आवश्यक आहे. ट्रेडिंग अवैध आहे. *४.२)

कलम 5. संस्थांच्या नावांमध्ये "एक्सचेंज" आणि "कमोडिटी एक्सचेंज" शब्द वापरण्यावर निर्बंध

15 एप्रिल 2006 चा फेडरल लॉ एन 47-एफझेड

या कायद्याच्या अनुच्छेद 2 आणि 3 द्वारे स्थापित केलेल्या आवश्यकतांची पूर्तता न करणाऱ्या संस्था, तसेच त्यांच्या शाखा आणि इतर स्वतंत्र विभागांना एक्सचेंज ट्रेडिंग आयोजित करण्याचा, त्यांच्यामध्ये "एक्सचेंज" किंवा "कमोडिटी एक्सचेंज" शब्द वापरण्याचा अधिकार नाही. नाव (सुधारणा केल्याप्रमाणे लेख, 21 मार्च 2002 एन 31-एफझेड फेडरल लॉ ऑफ 15 एप्रिल, 2006 एन 47-एफझेडच्या फेडरल कायद्याद्वारे 1 जुलै 2002 पासून लागू करण्यात आला.

कलम 6. वस्तूंची देवाणघेवाण करा

1. या कायद्याच्या उद्देशाने, एक्सचेंज कमोडिटी ही विशिष्ट प्रकारची आणि गुणवत्तेची कमोडिटी म्हणून समजली जाते जी परिचलनातून काढून घेतली गेली नाही आणि एक्सचेंजद्वारे एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये विहित पद्धतीने प्रवेश दिला जातो (सुधारित केल्याप्रमाणे कलम, त्यात प्रवेश केला आहे. 25 नोव्हेंबर 2009 एन 281 -FZ च्या फेडरल लॉ द्वारे 1 जानेवारी 2010 रोजी सक्ती करा. *6.1)

2. वस्तूंची देवाणघेवाण रिअल इस्टेट आणि बौद्धिक संपदा असू शकत नाही. *६.२)

3. प्रकरणांमध्ये आणि रशियन फेडरेशनच्या सरकारने स्थापन केलेल्या पद्धतीने, कमोडिटी एक्सचेंज एक्सचेंज-ट्रेड केलेल्या वस्तूंसह, दीर्घकालीन पुरवठा करारांसह, काउंटर-काउंटर व्यवहारांची नोंदणी करते, या व्यवहारांचे एक रजिस्टर ठेवते आणि तरतूद सुनिश्चित करते. संबंधित नोंदवहीमधील माहिती (कलम 1 जानेवारी 2010 फेडरल लॉ ऑफ नोव्हेंबर 25, 2009 N 281-FZ पासून अतिरिक्तपणे समाविष्ट केले होते).*6.3)

4. दीर्घकालीन पुरवठा करारांसह एक्सचेंज-ट्रेड केलेल्या वस्तूंसह ओव्हर-द-काउंटर व्यवहार करणाऱ्या पक्षांनी, कमोडिटी एक्सचेंजला अशा व्यवहारांची माहिती, रीतीने, व्हॉल्यूममध्ये आणि स्थापित केलेल्या कालमर्यादेत प्रदान करणे आवश्यक आहे. रशियन फेडरेशनचे सरकार.
(23 जुलै 2013 N 249-FZ च्या फेडरल कायद्याद्वारे 24 जुलै 2013 रोजी कलम अतिरिक्त समाविष्ट केले होते)

कलम 7. विनिमय व्यवहार

1. एक्सचेंज व्यवहार हा एक्सचेंजद्वारे नोंदणीकृत करार (करार) असतो, जो एक्सचेंज ट्रेडिंग दरम्यान एक्सचेंज कमोडिटीच्या संबंधात एक्सचेंज ट्रेडिंग सहभागींद्वारे निष्कर्ष काढला जातो. एक्सचेंज व्यवहारांची नोंदणी आणि अंमलबजावणी करण्याची प्रक्रिया एक्सचेंजद्वारे स्थापित केली जाते.

2. एक्सचेंजवर केलेले व्यवहार, परंतु या लेखाच्या परिच्छेद 1 मध्ये प्रदान केलेल्या आवश्यकतांची पूर्तता करत नाहीत, ते विनिमय व्यवहार नाहीत. अशा व्यवहारांना एक्सचेंज हमी लागू होत नाही.

एक्सचेंजला या एक्सचेंजवर नॉन-एक्सचेंज व्यवहार करणाऱ्या एक्स्चेंज ट्रेडिंगमधील सहभागींना मंजुरी लागू करण्याचा अधिकार आहे.

3. देवाणघेवाण व्यवहार एक्सचेंजच्या वतीने आणि खर्चाने केले जाऊ शकत नाहीत.

कलम 8. विनिमय व्यवहारांचे प्रकार

1. कमोडिटी एक्स्चेंजद्वारे आयोजित एक्सचेंज ट्रेडिंग दरम्यान, एक्सचेंज ट्रेडेड वस्तूंच्या खरेदी आणि विक्रीसाठी व्यवहार केले जाऊ शकतात, तसेच करार जे डेरिव्हेटिव्ह आर्थिक साधने आहेत, ज्याची अंतर्निहित मालमत्ता एक्सचेंज-ट्रेड कमोडिटी आहे. निष्कर्ष काढला.

2. एप्रिल 22, 1996 N 39-FZ च्या फेडरल लॉ च्या कलम 51_4 च्या तरतुदी "ऑन द सिक्युरिटीज मार्केट" या करारांना लागू होतात जे एक्स्चेंज ट्रेडिंगमध्ये निष्कर्ष काढलेल्या व्युत्पन्न आर्थिक साधने आहेत, जोपर्यंत हे अशा पासून उद्भवलेल्या संबंधांच्या साराशी विरोधाभास करत नाही. करार
(सुधारित केलेला लेख, नोव्हेंबर 25, 2009 N 281-FZ च्या फेडरल कायद्याद्वारे 1 जानेवारी 2010 रोजी लागू केला गेला. - मागील आवृत्ती पहा)

कलम 9. कमोडिटी एक्स्चेंजवर एक्सचेंज मध्यस्थी

1. एक्सचेंज ट्रेडिंग द्वारे केले जाते:

क्लायंटच्या वतीने आणि त्याच्या खर्चावर, क्लायंटच्या वतीने आणि त्याच्या स्वत: च्या खर्चाने किंवा त्याच्या स्वत: च्या वतीने आणि क्लायंटच्या (ब्रोकरेज क्रियाकलाप) च्या वतीने एक्सचेंज मध्यस्थाद्वारे विनिमय व्यवहार पार पाडणे;

एक्सचेंज (डीलर क्रियाकलाप) नंतरच्या पुनर्विक्रीच्या उद्देशाने त्याच्या स्वत: च्या वतीने आणि त्याच्या स्वत: च्या खर्चाने एक्सचेंज मध्यस्थाद्वारे विनिमय व्यवहार पार पाडणे.

2. एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये एक्सचेंज मध्यस्थी केवळ एक्सचेंज मध्यस्थांद्वारे केली जाते.

कलम 10. मध्यस्थांची देवाणघेवाण करा

1. या कायद्याच्या उद्देशांसाठी, विनिमय मध्यस्थ म्हणजे ब्रोकरेज फर्म, ब्रोकरेज हाऊस आणि स्वतंत्र दलाल.

2. ब्रोकरेज फर्म ही रशियन फेडरेशनच्या कायद्यानुसार तयार केलेली संस्था आहे (15 एप्रिल 2006 N 47-FZ च्या फेडरल कायद्याद्वारे 1 मे, 2006 रोजी लागू केलेले कलम. *10.2)

3. या कायद्याच्या उद्देशांसाठी, ब्रोकरेज ऑफिस ही एखाद्या संस्थेची शाखा किंवा इतर स्वतंत्र विभाग आहे ज्याची स्वतंत्र ताळेबंद आणि चालू खाते आहे (15 एप्रिल 2006 च्या फेडरल कायद्याद्वारे सुधारित केलेले कलम क्रमांक 47-FZ. * १०.३)

4. स्वतंत्र दलाल म्हणजे कायदेशीर अस्तित्व न बनवता उद्योजक म्हणून विहित पद्धतीने नोंदणी केलेली व्यक्ती. *१०.४)

विभाग II. कमोडिटी एक्स्चेंजच्या क्रियाकलापांची स्थापना, संघटना आणि कार्यपद्धती (लेख 11 - 18)

कलम 11. कमोडिटी एक्सचेंजची स्थापना

1. कायदेशीर संस्था आणि (किंवा) व्यक्तींद्वारे एक्सचेंज स्थापित केले जाऊ शकते आणि विहित पद्धतीने राज्य नोंदणीच्या अधीन आहे. *११.१)

2. एक्सचेंजच्या स्थापनेत खालील सहभागी होऊ शकत नाहीत:

राज्य संस्था आणि स्थानिक सरकारे 15 एप्रिल 2006 चा फेडरल कायदा N 47-FZ;

बँका आणि क्रेडिट संस्था ज्यांना स्थापित प्रक्रियेनुसार बँकिंग ऑपरेशन्स करण्यासाठी परवाना मिळाला आहे;

विमा आणि गुंतवणूक कंपन्या आणि निधी;

ज्या व्यक्ती, कायद्याच्या जोरावर, उद्योजक क्रियाकलाप करू शकत नाहीत. *११.२.६)

3. एक्स्चेंजच्या प्रत्येक संस्थापक किंवा सदस्याचा त्याच्या अधिकृत भांडवलामध्ये हिस्सा दहा टक्क्यांपेक्षा जास्त असू शकत नाही.

कलम १२. एक्सचेंज ट्रेडिंग आयोजित करण्यासाठी परवाना

1. आर्थिक बाजारांच्या क्षेत्रातील फेडरल कार्यकारी मंडळाने स्थापित केलेल्या प्रक्रियेनुसार जारी केलेल्या परवान्याच्या आधारावरच एक्सचेंजेसवर एक्सचेंज ट्रेडिंग केले जाऊ शकते. *१२.१.१)
(जून 29, 2004 च्या फेडरल कायद्याने सुधारित केलेला परिच्छेद क्र. 58-FZ; 15 एप्रिल 2006 च्या फेडरल कायद्यानुसार सुधारित क्र. 47-FZ; एप्रिल 15, 2006 च्या फेडरल कायद्याद्वारे सुधारित क्र. 47-FZ जुलै 23, 2013 N 249-FZ.

24 जुलै 2013 पासून परिच्छेद अवैध झाला आहे - ..

2-5. 24 जुलै 2013 पासून कलमांची ताकद कमी झाली आहे - 23 जुलै 2013 चा फेडरल कायदा N 249-FZ ..

कलम 13. कमोडिटी एक्सचेंजचे लिक्विडेशन

एक्सचेंजचे लिक्विडेशन एक्सचेंजच्या सर्वोच्च व्यवस्थापन संस्थेच्या निर्णयाद्वारे तसेच न्यायालय किंवा लवाद न्यायालयाद्वारे आणि रशियन फेडरेशनच्या कायदेशीर कायद्यांद्वारे प्रदान केलेल्या अटींनुसार केले जाऊ शकते.

कलम 14. कमोडिटी एक्सचेंजचे सदस्य

1. या कायद्याच्या उद्देशाने, एक्सचेंजचे सदस्य कायदेशीर संस्था किंवा व्यक्ती असू शकतात (या लेखाच्या परिच्छेद 2 मध्ये सूचीबद्ध केलेल्या वगळता) जे एक्सचेंजच्या अधिकृत भांडवलाच्या निर्मितीमध्ये भाग घेतात किंवा सदस्यत्व किंवा इतर लक्ष्यित योगदान देतात. एक्सचेंजच्या मालमत्तेवर आणि त्याच्या घटक दस्तऐवजांच्या विहित पद्धतीने एक्सचेंजचे सदस्य बनले आहेत.

2. कमोडिटी एक्सचेंजचे सदस्य हे असू शकत नाहीत:

या किंवा इतर कोणत्याही कमोडिटी एक्सचेंजचे कर्मचारी;

संस्था, जर त्यांचे प्रमुख (त्यांच्या प्रमुखांचे प्रतिनिधी किंवा त्यांच्या शाखांचे प्रमुख आणि इतर स्वतंत्र विभाग) या एक्सचेंजचे कर्मचारी असतील (सुधारित परिच्छेद, 1 मे 2006 रोजी 15 एप्रिल 2006 एन 47-एफझेडच्या फेडरल कायद्याद्वारे लागू केला गेला. ;

15 एप्रिल 2006 चा फेडरल लॉ एन 47-एफझेड;

बँका आणि क्रेडिट संस्था ज्यांना स्थापित प्रक्रियेनुसार बँकिंग ऑपरेशन्स करण्यासाठी परवाना मिळाला आहे, विमा आणि गुंतवणूक कंपन्या आणि निधी. या प्रकरणात, या संस्था कमोडिटी एक्सचेंजच्या स्टॉक आणि चलन विभागांचे (विभाग, शाखा) सदस्य असू शकतात;

सार्वजनिक, धार्मिक आणि सेवाभावी संघटना (संस्था) आणि फाउंडेशन;

ज्या व्यक्ती, कायद्याच्या जोरावर, उद्योजक क्रियाकलाप करू शकत नाहीत.

25 नोव्हेंबर 2009 N 281-FZ च्या फेडरल लॉ द्वारे 1 जानेवारी 2010 पासून परिच्छेद हटविला गेला.

2_1. कमोडिटी एक्स्चेंजचे सदस्य जे एखाद्या विशिष्ट उत्पादनासाठी बाजारात प्रबळ स्थान व्यापतात आणि या एक्सचेंजवर विनिमय-व्यापार केलेल्या वस्तूंची विक्री करतात, तसेच त्यांच्या अधिकृत प्रतिनिधींना एक्सचेंजच्या सर्वसाधारण बैठकींमध्ये निर्णय घेण्यामध्ये भाग घेण्याचा अधिकार नाही. या उत्पादनाच्या एक्सचेंज ट्रेडिंगच्या प्रक्रियेचे नियमन करणाऱ्या एक्सचेंज ट्रेडिंग नियम आणि इतर दस्तऐवजांच्या मंजुरीवर सदस्य आणि इतर एक्सचेंज व्यवस्थापन संस्था (25 नोव्हेंबर 2009 N 281-FZ च्या फेडरल लॉ द्वारे 1 जानेवारी 2010 पासून कलम अतिरिक्त समाविष्ट केले गेले होते).

3. एक्सचेंजवरील सदस्यत्व अधिकार देते:

या कायद्यानुसार एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये सहभागी व्हा;

एक्सचेंज सदस्यांच्या सर्वसाधारण बैठकींमध्ये तसेच इतर एक्सचेंज व्यवस्थापन संस्थांच्या कामात निर्णय घेण्यामध्ये भाग घ्या - घटक दस्तऐवजांमध्ये स्थापित केलेल्या तरतुदींनुसार आणि एक्सचेंजवर लागू असलेल्या इतर नियमांनुसार;

एक्सचेंजच्या घटक दस्तऐवजांद्वारे प्रदान केले असल्यास, आणि एक्सचेंजच्या घटक दस्तऐवजांद्वारे प्रदान केलेले इतर अधिकार लाभांश प्राप्त करतात.

4. एक्सचेंजचे सदस्यत्व एक्सचेंजच्या घटक दस्तऐवजांनी स्थापित केलेल्या रीतीने आणि परिस्थितीनुसार उद्भवते आणि एक्सचेंजद्वारे जारी केलेल्या योग्य प्रमाणपत्राद्वारे पुष्टी केली जाते.

5. या लेखाच्या परिच्छेद 6 आणि 7 मध्ये प्रदान केलेल्या आवश्यकता लक्षात घेऊन एक्सचेंज सदस्याचे सदस्यत्व संपुष्टात आणण्याची प्रक्रिया तसेच एक्सचेंज सदस्याच्या अधिकारांचे पूर्ण किंवा आंशिक असाइनमेंट निश्चित केले जाते.

6. अधिकृत भांडवलाच्या शेअरच्या मालकीचे प्रमाणपत्रे (शीर्षके) हस्तांतरित किंवा विक्रीशिवाय एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये सहभागी होण्याच्या अधिकाराची नियुक्ती आणि एक्सचेंजच्या व्यवस्थापनात भाग घेण्याच्या अधिकारांना परवानगी नाही, द्वारे प्रदान केलेल्या प्रकरणांशिवाय हा कायदा.

7. या कायद्याच्या उद्देशांसाठी, एक्सचेंज सदस्यांना लीज (करारात निर्दिष्ट केलेल्या कालावधीसाठी नियुक्त) करण्याचा अधिकार आहे एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये भाग घेण्याचा त्यांचा अधिकार फक्त एक कायदेशीर संस्था किंवा व्यक्तीला. करार स्टॉक एक्सचेंजवर नोंदणीच्या अधीन आहे. एक्स्चेंज ट्रेडिंगमध्ये सहभागी होण्याच्या अधिकारांचे उपपत्र (असाइनमेंट) परवानगी नाही.

8. सदस्यत्व मंजूर करण्यास एक्सचेंजचा नकार, तसेच एक्सचेंज सदस्याची हकालपट्टी करण्याच्या किंवा एक्सचेंजच्या चार्टरने प्रदान न केल्याच्या कारणास्तव सदस्यत्व निलंबित करण्याच्या निर्णयाबाबत न्यायालयात अपील केले जाऊ शकते.

9. एक्सचेंजचे संस्थापक जे एक्स्चेंजचे सदस्य आहेत त्यांना एक्स्चेंज व्यापाराच्या व्याप्तीबाहेरील एक्सचेंजवर विशेष अधिकार आणि दायित्वे असू शकतात, परंतु हे अधिकार आणि दायित्वे एक्सचेंजच्या चार्टरमध्ये परिभाषित केल्या आहेत आणि समानतेचे उल्लंघन करत नाहीत. एक्स्चेंज ट्रेडिंगमधील संस्थापक आणि एक्सचेंजच्या इतर सदस्यांचे अधिकार. हे अधिकार संस्थापकांना एक्सचेंजच्या राज्य नोंदणीच्या तारखेपासून तीन वर्षांपेक्षा जास्त काळासाठी दिले जातात.

कलम 15. कमोडिटी एक्सचेंज सदस्यांच्या श्रेणी

एक्सचेंजमध्ये एक्सचेंज सदस्यांच्या खालील श्रेणी असू शकतात:

पूर्ण सदस्य - एक्सचेंजच्या सर्व विभागांमध्ये (विभाग, शाखा) एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये सहभागी होण्याच्या अधिकारासह आणि एक्सचेंजच्या सदस्यांच्या सर्वसाधारण सभेत आणि सदस्यांच्या सर्वसाधारण सभेत एक्सचेंजच्या घटक दस्तऐवजांद्वारे निर्धारित केलेल्या मतांची संख्या. एक्सचेंजचे विभाग (विभाग, शाखा);

आंशिक सदस्य - संबंधित विभागातील एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये भाग घेण्याच्या अधिकारासह (विभाग, विभाग) आणि एक्सचेंज सदस्यांच्या सर्वसाधारण सभेत आणि विभागाच्या सदस्यांच्या सर्वसाधारण सभेत एक्सचेंजच्या घटक दस्तऐवजांनी निर्धारित केलेल्या मतांची संख्या ( विभागणी, विभागणी).

कलम 16. कमोडिटी एक्सचेंजच्या सदस्यांची सर्वसाधारण सभा

1. एक्सचेंज सदस्यांची सर्वसाधारण सभा ही एक्सचेंजची सर्वोच्च व्यवस्थापन संस्था असते.

2. एक्सचेंज सदस्यांची सर्वसाधारण सभा एक्सचेंज आणि त्याच्या सदस्यांच्या सर्व अधिकार आणि दायित्वांची अंमलबजावणी सुनिश्चित करते.

कलम 17. कमोडिटी एक्सचेंजची सनद

एक्सचेंजच्या चार्टरने परिभाषित केले पाहिजे:

एक्सचेंजची व्यवस्थापन संरचना आणि नियंत्रण संस्था, त्यांची कार्ये आणि अधिकार, निर्णय घेण्याची प्रक्रिया;

अधिकृत भांडवलाचा आकार;

कायम निधी तयार करण्यासाठी यादी आणि प्रक्रिया;

एक्सचेंज सदस्यांची कमाल संख्या;

सदस्यत्वाची देवाणघेवाण, निलंबन आणि सदस्यत्व संपुष्टात आणण्यासाठी प्रवेश प्रक्रिया;

एक्सचेंज सदस्य आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील इतर सहभागींचे अधिकार आणि दायित्वे;

एक्सचेंज व्यवहार, एक्सचेंजच्या क्रियाकलाप, त्याच्या शाखा आणि इतर स्वतंत्र विभागांबद्दल एक्सचेंज ट्रेडिंग सहभागींमधील विवादांचे निराकरण करण्याची प्रक्रिया.

कलम 18. एक्सचेंज ट्रेडिंग नियम

एक्सचेंज ट्रेडिंगचे नियम परिभाषित केले पाहिजेत:

एक्सचेंज ट्रेडिंग आयोजित करण्याची प्रक्रिया;

विनिमय व्यवहारांचे प्रकार;

उत्पादन विभागांची नावे;

एक्सचेंजच्या मुख्य संरचनात्मक विभागांची यादी;

एक्सचेंज ट्रेडिंग सहभागींना आगामी एक्सचेंज ट्रेडिंगबद्दल माहिती देण्याची प्रक्रिया;

एक्सचेंज व्यवहारांची नोंदणी आणि लेखांकन प्रक्रिया;

विनिमय वस्तूंच्या किंमती उद्धृत करण्याची प्रक्रिया;

एक्सचेंज ट्रेडिंग सहभागींना एक्सचेंज व्यवहारांच्या किंमती आणि एक्सचेंज किमतीच्या कोटेशनसह मागील एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये एक्सचेंज व्यवहारांबद्दल माहिती देण्याची प्रक्रिया;

एक्सचेंज सदस्यांना आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील इतर सहभागींना कमोडिटी मार्केट आणि एक्सचेंज ट्रेडेड वस्तूंच्या बाजार परिस्थितीबद्दल माहिती देण्याची प्रक्रिया;

विनिमय व्यवहार पूर्ण करताना एक्सचेंज सदस्य आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील इतर सहभागी यांच्यातील परस्पर समझोत्याची प्रक्रिया;

परिच्छेद अतिरिक्तपणे 22 जून 1995 रोजी 19 जून 1995 एन 89-एफझेडच्या फेडरल कायद्याद्वारे समाविष्ट करण्यात आला होता, जो यापुढे 21 ऑक्टोबर 2011 रोजी अंमलात नाही - 19 जुलै 2011 एन 248-एफझेडचा फेडरल कायदा;

किमतीच्या पातळीत दैनंदिन वाढ किंवा घट, कृत्रिमरित्या किमती फुगवणे किंवा कमी करणे, किमतींवर परिणाम करण्यासाठी संगनमत करणे किंवा खोट्या अफवा पसरवणे रोखण्यासाठी स्टॉक एक्स्चेंजवरील किंमत प्रक्रिया नियंत्रित करण्यासाठी उपाय;

एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये सुव्यवस्था आणि शिस्त सुनिश्चित करण्यासाठी उपाय तसेच या उपाययोजना लागू करण्यासाठी प्रक्रिया आणि अटी;

एक्सचेंजेसच्या क्रियाकलापांशी संबंधित मुद्द्यांवर सरकारी संस्थांचे निर्णय, एक्सचेंजचे घटक दस्तऐवज, एक्सचेंज ट्रेडिंगचे नियम, एक्सचेंज सदस्यांच्या सर्वसाधारण सभेचे निर्णय आणि इतर एक्सचेंज व्यवस्थापनासह एक्सचेंज सदस्य आणि इतर सहभागींनी एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये अनुपालन सुनिश्चित करण्यासाठी उपाय बॉडीज (सुधारणा केल्याप्रमाणे परिच्छेद, 1 मे 2006 रोजी 15 एप्रिल 2006 एन 47-एफझेडचा फेडरल कायदा लागू झाला;

उल्लंघनांची यादी ज्यासाठी एक्सचेंज एक्सचेंज ट्रेडिंग सहभागींकडून दंड वसूल करते, तसेच दंडाची रक्कम आणि त्यांच्या संकलनाची प्रक्रिया;

कपातीची रक्कम, फी, टॅरिफ आणि इतर देयके आणि एक्सचेंजद्वारे ते गोळा करण्याची प्रक्रिया.

विभाग III. एक्सचेंज ट्रेडिंगची संस्था आणि त्यातील सहभागी (लेख 19 - 32)

कलम 19. एक्सचेंज ट्रेडिंग सहभागी

1. या कायद्याच्या उद्देशाने एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील सहभागी हे एक्सचेंजचे सदस्य, नियमित आणि एकवेळचे अभ्यागत आहेत.

2. या कायद्याच्या अनुच्छेद 21 मध्ये प्रदान केलेले निर्बंध लक्षात घेऊन एक्सचेंज ट्रेडिंगसाठी अभ्यागत एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये सहभागी होतात.

3. विदेशी कायदेशीर संस्था आणि एक्सचेंजचे सदस्य नसलेल्या व्यक्ती केवळ एक्सचेंज मध्यस्थांमार्फत एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये सहभागी होऊ शकतात.

कलम 20. एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये कमोडिटी एक्सचेंज सदस्यांचा सहभाग

1. एक्सचेंजचे सदस्य, जे ब्रोकरेज फर्म किंवा स्वतंत्र ब्रोकर आहेत, ते त्यांच्या स्वत: च्या वतीने आणि त्यांच्या स्वत: च्या खर्चाने, किंवा क्लायंटच्या वतीने आणि त्याच्या खर्चाने किंवा त्यांच्या स्वत: च्या वतीने एक्सचेंज ट्रेडिंग करतात. क्लायंट, किंवा क्लायंटच्या वतीने त्यांच्या स्वतःच्या खर्चाने.

2. एक्सचेंज सदस्य जे ब्रोकरेज फर्म किंवा स्वतंत्र ब्रोकर नाहीत ते एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये भाग घेतात:

थेट तुमच्या स्वत:च्या वतीने - केवळ तुमच्या स्वत:च्या खर्चावर, मध्यस्थीच्या देवाणघेवाणीच्या अधिकाराशिवाय वास्तविक वस्तूंचा व्यापार करताना;

त्यांच्याद्वारे आयोजित ब्रोकरेज हाऊसद्वारे;

ब्रोकरेज फर्म, ब्रोकरेज हाऊसेस आणि या एक्सचेंजवर कार्यरत स्वतंत्र ब्रोकर यांच्याशी कराराच्या आधारावर.

लेख 21. एक्सचेंज ट्रेडिंगसाठी अभ्यागत

1. या कायद्याच्या उद्देशाने, एक्सचेंज ट्रेडिंगसाठी अभ्यागतांना कायदेशीर संस्था आणि व्यक्ती म्हणून समजले जाते जे एक्सचेंजचे सदस्य नाहीत आणि ज्यांना एक्सचेंजच्या घटक दस्तऐवजानुसार, विनिमय व्यवहार करण्याचा अधिकार आहे. एक्सचेंज ट्रेडिंगचे अभ्यागत नियमित किंवा एकवेळ असू शकतात.

2. नियमित अभ्यागत जे ब्रोकरेज फर्म, ब्रोकरेज हाऊस किंवा स्वतंत्र ब्रोकर आहेत त्यांना या कायद्याद्वारे एक्सचेंज सदस्यांसाठी स्थापित केलेल्या अटींनुसार आणि परिच्छेद 3 आणि 4 मध्ये प्रदान केलेली वैशिष्ट्ये लक्षात घेऊन एक्सचेंज मध्यस्थी करण्याचा अधिकार आहे. हा लेख.

3. नियमित अभ्यागत अधिकृत भांडवलाच्या निर्मितीमध्ये आणि एक्सचेंजच्या व्यवस्थापनामध्ये सहभागी होत नाहीत.

नियमित अभ्यागत एक्स्चेंजच्या सेवांचा वापर करतात आणि एक्सचेंजच्या संबंधित व्यवस्थापन संस्थेने निर्धारित केलेल्या रकमेमध्ये एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये सहभागी होण्याच्या अधिकारासाठी शुल्क भरावे लागते.

कायमस्वरूपी अभ्यागताला तीन वर्षांपेक्षा जास्त कालावधीसाठी एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये सहभागी होण्याचा अधिकार देण्याची परवानगी नाही.

4. कलम 1 जानेवारी 2010 रोजी अवैध ठरले - 25 नोव्हेंबर 2009 चा फेडरल कायदा N 281-FZ ..

5. एक्सचेंज ट्रेडिंगसाठी एकवेळ आलेल्या अभ्यागतांना त्यांच्या स्वत: च्या वतीने आणि त्यांच्या स्वत: च्या खर्चाने केवळ वास्तविक वस्तूंसाठी व्यवहार करण्याचा अधिकार आहे.

कलम 22. स्टॉक ब्रोकर

स्टॉक ब्रोकर्सच्या माध्यमातून एक्सचेंज ट्रेडिंग दरम्यान एक्सचेंज व्यवहार केले जातात.

स्टॉक ब्रोकर हे कर्मचारी किंवा संस्थांचे प्रतिनिधी आहेत - एक्सचेंज आणि एक्सचेंज मध्यस्थांचे सदस्य, तसेच स्वतंत्र ब्रोकर, 15 एप्रिल 2006 चा फेडरल लॉ क्रमांक 47-FZ.

कलम 23. एक्सचेंज मध्यस्थ, स्टॉक ब्रोकर्सचा परवाना

एक्स्चेंज ट्रेडिंगमधील करारांचे निष्कर्ष जे व्युत्पन्न आर्थिक साधने आहेत, ज्याची अंतर्निहित मालमत्ता एक कमोडिटी आहे, वित्तीय बाजारांच्या क्षेत्रातील फेडरल कार्यकारी मंडळाने जारी केलेल्या परवान्यांच्या आधारे एक्सचेंज मध्यस्थ आणि स्टॉक ब्रोकर्सद्वारे केले जाते.
(15 एप्रिल 2006 N 47-FZ च्या फेडरल कायद्याद्वारे सुधारित केलेला भाग; नोव्हेंबर 25, 2009 N 281-FZ च्या फेडरल कायद्याद्वारे सुधारित केल्यानुसार; 25 नोव्हेंबर 2009 N 281-FZ च्या फेडरल कायद्याद्वारे सुधारित केल्यानुसार; सुधारित केल्यानुसार , 23 जुलै 2013 N 249-FZ च्या फेडरल कायद्याद्वारे 24 जुलै 2013 रोजी अंमलात आणले.

डेरिव्हेटिव्ह आर्थिक साधने, ज्याची अंतर्निहित मालमत्ता ही एक्सचेंज कमोडिटी आहे, एक्सचेंज ट्रेडिंग कॉन्ट्रॅक्टमध्ये प्रवेश करणाऱ्या एक्सचेंज मध्यस्थ आणि स्टॉक ब्रोकर्सच्या क्रियाकलापांना परवाना देण्याचे नियम रशियन फेडरेशनच्या सरकारने मंजूर केले आहेत (सुधारणा केल्यानुसार, 10 तारखेपासून अंमलात आली आहे. 25 नोव्हेंबर 2009 N 281-FZ *23.2 च्या फेडरल कायद्यानुसार 1 जानेवारी 2010)

1 मे 2006 रोजी भाग अवैध ठरला - ..

अनुच्छेद 24. विनिमय मध्यस्थांद्वारे विनिमय व्यवहारांचे लेखांकन

ब्रोकरेज फर्म, ब्रोकरेज हाऊसेस आणि स्वतंत्र ब्रोकर्स यांनी प्रत्येक क्लायंटसाठी एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये केलेल्या स्टॉक एक्सचेंज व्यवहारांचे रेकॉर्ड ठेवणे आवश्यक आहे आणि व्यवहाराच्या तारखेपासून पाच वर्षांपर्यंत या व्यवहारांची माहिती संग्रहित करणे आवश्यक आहे.

बँक ऑफ रशियाच्या विनंतीनुसार ब्रोकरेज फर्म, ब्रोकरेज हाऊस आणि स्वतंत्र ब्रोकर्स यांनी निर्दिष्ट माहिती प्रदान करणे आवश्यक आहे.
(१५ एप्रिल २००६ क्रमांक ४७-एफझेडच्या फेडरल कायद्याद्वारे सुधारित केलेला भाग; २३ जुलै २०१३ च्या फेडरल कायद्यानुसार सुधारित क्र. २४९-एफझेड.

कलम 25. विनिमय मध्यस्थ आणि त्यांचे ग्राहक यांच्यातील संबंध

1. एक्सचेंज मध्यस्थ आणि त्यांचे क्लायंट यांच्यातील संबंध संबंधित कराराच्या आधारावर निर्धारित केले जातात. *२५.१)

2. एक्सचेंज, त्याच्या अधिकारांच्या मर्यादेत, एक्सचेंज मध्यस्थ आणि त्यांचे क्लायंट यांच्यातील संबंधांचे नियमन करू शकते, त्यांच्या ग्राहकांशी विनिमय मध्यस्थांच्या संबंधासाठी स्थापित केलेल्या नियमांचे उल्लंघन करणाऱ्या मध्यस्थांची देवाणघेवाण करण्यासाठी विहित पद्धतीने मंजुरी लागू करू शकते.

3. एक्सचेंज मध्यस्थांना त्यांच्या ग्राहकांकडून सेटलमेंट संस्थांमध्ये (क्लिअरिंग सेंटर्स) उघडलेल्या त्यांच्या चालू खात्यांमध्ये हमी योगदानाची मागणी करण्याचा अधिकार आहे, तसेच निर्देशांनुसार एक्सचेंज मध्यस्थांच्या वतीने त्यांची विल्हेवाट लावण्याचा अधिकार आहे. त्याला दिले.

अनुच्छेद 26. ब्रोकरेज गिल्ड आणि त्यांच्या संघटना

1. एक्सचेंज मध्यस्थ आणि स्टॉक ब्रोकर यांना ब्रोकरेज गिल्ड तयार करण्याचा अधिकार आहे, विशेषतः स्टॉक एक्सचेंजमध्ये. ब्रोकरेज गिल्ड संघटना तयार करू शकतात.

2. ब्रोकरेज गिल्ड आणि त्यांच्या संघटना सार्वजनिक संघटना (संस्था) साठी कायद्याद्वारे स्थापित केलेल्या रीतीने आणि परिस्थितीनुसार तयार केल्या जातात. *२६.२)

अनुच्छेद 27. कमोडिटी एक्सचेंजमध्ये कमोडिटी परीक्षा

एक्सचेंज, एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील सहभागीच्या विनंतीनुसार, एक्सचेंज ट्रेडिंगद्वारे विकल्या गेलेल्या वास्तविक वस्तूंच्या गुणवत्तेची तपासणी आयोजित करण्यास बांधील आहे. *२७)

कलम 28. व्युत्पन्न आर्थिक साधने असलेले करार पूर्ण करताना एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये हमी

(सुधारित केल्याप्रमाणे लेखाचे नाव, नोव्हेंबर 25, 2009 N 281-FZ च्या फेडरल कायद्याद्वारे 1 जानेवारी 2010 रोजी लागू केले गेले

1. व्युत्पन्न आर्थिक साधने असलेल्या त्यावर निष्कर्ष काढलेल्या करारांची अंमलबजावणी सुनिश्चित करण्यासाठी, एक्सचेंज विहित पद्धतीने तयार केलेल्या सेटलमेंट संस्था (क्लिअरिंग सेंटर) तयार करून किंवा बँकेशी करार करून सेटलमेंट सेवा आयोजित करण्यास बांधील आहे किंवा सेटलमेंट (क्लिअरिंग) सेवा आयोजित करण्यावरील क्रेडिट संस्था (सुधारित केल्याप्रमाणे कलम, 1 जानेवारी 2010 रोजी 25 नोव्हेंबर 2009 एन 281-एफझेडच्या फेडरल कायद्याद्वारे लागू केले गेले.

2. क्लिअरिंग सेंटर्स एक्स्चेंजपासून स्वतंत्र असलेल्या एक्सचेंज मध्यस्थांच्या संस्था म्हणून तयार केल्या जाऊ शकतात.

3. क्लिअरिंग केंद्रांना अधिकार आहेत:

व्युत्पन्न आर्थिक साधने असलेल्या करारांच्या अंमलबजावणीची हमी देणारे योगदान गोळा करण्यासाठीचे प्रकार, रक्कम आणि प्रक्रिया स्थापित करा आणि या करारांतर्गत दायित्वे पूर्ण करण्यात पूर्ण किंवा आंशिक अपयशी झाल्यामुळे झालेल्या नुकसानीची भरपाई, तसेच या करारांमधील सहभागींच्या इतर आर्थिक जबाबदाऱ्या निर्धारित करा. (25 नोव्हेंबर 2009 N 281-FZ च्या फेडरल लॉ द्वारे 1 जानेवारी 2010 पासून प्रभावी सुधारित परिच्छेद;

या करारांची हमी देण्यासाठी आवश्यक मर्यादेपर्यंत, व्युत्पन्न आर्थिक साधने असलेल्या करारांमधील सहभागींचे कर्ज देणे आणि विमा, तसेच पूर्तता न झाल्यास झालेल्या नुकसानीची भरपाई (सुधारित केलेला परिच्छेद, अंमलात आला आहे) विहित पद्धतीने पार पाडणे. 25 नोव्हेंबर 2009 N 281-FZ च्या फेडरल कायद्यानुसार 1 जानेवारी 2010 रोजी.

कलम 29. एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये मोफत किमतींची हमी

1. एक्सचेंजला स्वतंत्रपणे आणि मुक्तपणे स्थापित करण्याचा अधिकार आहे:

एक्सचेंजमधील मध्यस्थ ऑपरेशन्ससाठी मोबदला म्हणून एक्सचेंज मध्यस्थांकडून मिळालेल्या कमिशनमधून एक्सचेंजची वजावट;

एक्स्चेंज आणि त्याच्या विभागांद्वारे प्रदान केलेल्या सेवांसाठी एक्स्चेंज ट्रेडिंगमध्ये त्याचे सदस्य आणि इतर सहभागींकडून एक्सचेंजच्या बाजूने आकारले जाणारे शुल्क, दर आणि इतर देयके;

एक्सचेंज चार्टर, एक्सचेंज ट्रेडिंग नियम आणि एक्सचेंजच्या अंतर्गत कागदपत्रांद्वारे स्थापित केलेल्या इतर नियमांचे उल्लंघन केल्याबद्दल दंड आकारला जातो.

2. एक्सचेंजची स्थापना करण्यास मनाई आहे:

विनिमय व्यापारात विनिमय वस्तूंच्या किंमतींची पातळी आणि मर्यादा;

विनिमय व्यवहारांमध्ये मध्यस्थी करण्यासाठी एक्सचेंज मध्यस्थांकडून आकारण्यात येणारी मोबदल्याची रक्कम.

कलम 30. कमोडिटी एक्सचेंजवरील विवादांचे निराकरण

1. एक्सचेंज व्यवहारांच्या निष्कर्षाशी संबंधित विवादांचा विचार विनिमय लवाद आयोगामध्ये, न्यायालयात, मध्यस्थी न्यायालयात केला जातो.

2. एक्सचेंज लवाद आयोग ही एक संस्था म्हणून तयार केली गेली आहे जी पक्षकारांमध्ये समेट घडवून आणते किंवा लवाद न्यायालयाची इतर कार्ये करते.

3. एक्सचेंज लवाद आयोगावरील तरतुदी आणि विवादांवर विचार करण्याची प्रक्रिया कायद्यानुसार एक्सचेंजद्वारे मंजूर केली जाते.

4. 24 जून 1992 N 3119-1. च्या रशियन फेडरेशनच्या कायद्याद्वारे हे कलम 15 सप्टेंबर 1992 पासून वगळण्यात आले होते.

अनुच्छेद 31. कमोडिटी एक्सचेंजची विदेशी आर्थिक क्रियाकलाप

1. एक्स्चेंजला या कायद्याद्वारे प्रदान केलेल्या अधिकारांच्या मर्यादेत परदेशी कायदेशीर संस्था आणि व्यक्तींसह त्याच्या वतीने सहकार्य करार करण्याचा अधिकार आहे आणि कायद्याच्या इतर कृतींचा समावेश आहे, ज्यामध्ये हेतू असलेल्या वस्तूंच्या आयातीवर करार करणे समाविष्ट आहे. या कायद्याच्या अनुच्छेद 2 नुसार एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांची अंमलबजावणी, या वस्तू एक्सचेंज ट्रेडिंगसाठी ठेवण्याच्या अधिकाराशिवाय.

एक्सचेंजला एक्स्चेंज ट्रेडिंगसाठी किंवा या लेखात प्रदान न केलेल्या उद्देशांसाठी वापरण्याच्या उद्देशाने वस्तू आयात करण्याचा अधिकार नाही.

2. एक्स्चेंजवर लिलाव करण्याच्या उद्देशाने वस्तूंची निर्यात आणि आयात विनिमय मध्यस्थ किंवा त्यांच्या ग्राहकांद्वारे कायदा आणि या कायद्याद्वारे स्थापित केलेल्या पद्धतीने केली जाते.

कलम 32. कमोडिटी एक्सचेंज कर्मचारी

1. कमोडिटी एक्स्चेंजचे कर्मचारी म्हणजे एखाद्या कराराच्या स्वरूपात रोजगार कराराच्या आधारे त्याच्या क्रियाकलापांमध्ये भाग घेणारे व्यक्ती.

एक्सचेंज कर्मचाऱ्यांच्या कामकाजाच्या परिस्थितीचे नियमन या कायद्यानुसार आणि इतर कायदेविषयक कायद्यांनुसार कराराच्या स्वरूपात रोजगार कराराद्वारे केले जाते.

2. एक्सचेंज कर्मचाऱ्यांना एक्सचेंज व्यवहारांमध्ये भाग घेण्यास आणि त्यांच्या स्वत: च्या ब्रोकरेज फर्म तयार करण्यास तसेच त्यांच्या स्वतःच्या हितासाठी अंतर्गत माहिती वापरण्यास प्रतिबंधित आहे (जुलै 27, 2010 N 224-FZ च्या फेडरल लॉ द्वारे सुधारित कलम.

विभाग IV. कमोडिटी एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांचे राज्य नियमन (लेख 33 - 38)

कलम 33. कमोडिटी एक्सचेंज कमिशन

कलम 34. कमोडिटी एक्सचेंज, एक्सचेंज मध्यस्थ आणि एक्सचेंज ब्रोकर्सच्या क्रियाकलापांवर नियंत्रण आणि पर्यवेक्षण करण्यासाठी बँक ऑफ रशियाची कार्ये

बँक ऑफ रशिया:

एक्सचेंजेसवर रशियन फेडरेशनच्या कायद्याचे पालन करण्याचे निरीक्षण करते;

एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील रशियन फेडरेशनच्या कायद्याचे गैरवर्तन आणि उल्लंघनांबद्दल एक्सचेंज ट्रेडिंग सहभागींच्या तक्रारींचा विचार करते."
(23 जुलै 2013 N 249-FZ च्या फेडरल लॉ द्वारे 24 जुलै 2013 रोजी अंमलात आणलेला, सुधारित केलेला लेख.

कलम 35. कमोडिटी एक्सचेंज, एक्सचेंज मध्यस्थ आणि एक्सचेंज ब्रोकर्सच्या क्रियाकलापांवर नियंत्रण आणि पर्यवेक्षण करण्यासाठी बँक ऑफ रशियाचे अधिकार

(सुधारित केलेले नाव, एप्रिल 15, 2006 N 47-FZ च्या फेडरल कायद्याद्वारे 1 मे 2006 रोजी अंमलात आले; जुलै 23, 2013 N 249-FZ च्या फेडरल कायद्याने सुधारित केले.

बँक ऑफ रशियाला अधिकार आहेत:
(सुधारणा केल्याप्रमाणे परिच्छेद, जुलै 23, 2013 N 249-FZ च्या फेडरल कायद्याद्वारे 24 जुलै 2013 रोजी लागू केला गेला.

24 जुलै 2013 रोजी परिच्छेद अवैध ठरला - 23 जुलै 2013 एन 249-एफझेडचा फेडरल कायदा;

एक्सचेंजला जारी केलेला परवाना रद्द करा किंवा एक्सचेंजने कायद्याचे उल्लंघन केल्यास त्याची वैधता निलंबित करा;

एक्स्चेंजला घटक दस्तऐवजांच्या तरतुदी, एक्सचेंज ट्रेडिंग नियम, एक्सचेंज सदस्यांच्या सर्वसाधारण सभेचे निर्णय आणि एक्सचेंजच्या इतर व्यवस्थापन संस्थांच्या तरतुदी रद्द करण्यासाठी किंवा त्यामध्ये सुधारणा करण्यासाठी किंवा कायद्याच्या विरुद्ध असलेल्या त्याच्या क्रियाकलापांना समाप्त करण्यासाठी बंधनकारक आदेश पाठवा;

कायद्याच्या विरुद्ध असलेल्या क्रियाकलाप बंद करण्यासाठी एक्सचेंज मध्यस्थांना बंधनकारक आदेश पाठवा;

कायद्याचे उल्लंघन, बँक ऑफ रशियाच्या सूचनांचे पालन करण्यात अयशस्वी किंवा वेळेवर अंमलबजावणी न झाल्यास एक्सचेंज किंवा एक्सचेंज मध्यस्थांना योग्य प्रतिबंध लागू करा;
(एप्रिल 15, 2006 च्या फेडरल लॉ द्वारे सुधारित केलेला परिच्छेद क्र. 47-FZ; 23 जुलै 2013 च्या फेडरल लॉ नुसार सुधारित क्र. 249-FZ.

स्टॉक एक्सचेंजमध्ये राज्य आयुक्त नियुक्त करा;

रशियन फेडरेशनच्या आर्थिक नियंत्रण अधिकार्यांशी करार करून, एक्सचेंजेस आणि एक्सचेंज मध्यस्थांच्या क्रियाकलापांचे ऑडिट आयोजित करा;

लेखा कागदपत्रे सादर करण्यासाठी एक्सचेंजेस, सेटलमेंट संस्था (क्लिअरिंग सेंटर) आणि एक्सचेंज मध्यस्थांची आवश्यकता आहे;

कायद्याचे उल्लंघन करणाऱ्या एक्सचेंजेस आणि त्यांच्या सदस्यांना कायद्याद्वारे प्रदान केलेल्या मंजूरी लागू करण्यासाठी न्यायालय किंवा लवाद न्यायालयात सामग्री पाठवा आणि गुन्ह्याची चिन्हे आढळल्यास, संबंधित कायद्याची अंमलबजावणी करणाऱ्या संस्थांकडे सामग्री हस्तांतरित करा.

कलम 36. या कायद्याच्या उल्लंघनासाठी मंजूरी

1. बँक ऑफ रशियाला परिच्छेद 2, 3 मध्ये प्रदान केलेल्या तरतुदींचे उल्लंघन झाल्यास एक्सचेंजला जारी केलेला परवाना तीन महिन्यांच्या कालावधीसाठी निलंबित करण्याच्या स्वरूपात एक्सचेंजला मंजूरी लागू करण्याचा अधिकार आहे. कलम ३ चे; लेख 4 मधील परिच्छेद 2; लेख 7 मधील परिच्छेद 3; लेख 11 च्या परिच्छेद 3; अनुच्छेद 14 मधील परिच्छेद 2 (परिच्छेद तीन, चार आणि पाच) आणि 7; अनुच्छेद 20 चा परिच्छेद 2 (पहिला परिच्छेद); अनुच्छेद 28 मधील परिच्छेद 1; अनुच्छेद 29 च्या परिच्छेद 2; या कायद्याच्या कलम 31 मधील परिच्छेद 1.
(15 एप्रिल, 2006 च्या फेडरल कायद्याने सुधारित केलेले कलम क्र. 47-FZ; दिनांक 24 जुलै 2013 च्या फेडरल कायद्याने सुधारित केल्यानुसार क्र. 249-FZ.

2. एक्सचेंजने या लेखाच्या परिच्छेद 1 मध्ये सूचीबद्ध केलेल्या या कायद्याच्या तरतुदींचे उल्लंघन करणे सुरू ठेवल्यास, बँक ऑफ रशियाला एक्सचेंज ट्रेडिंग आयोजित करण्यासाठी एक्सचेंजला जारी केलेला परवाना रद्द करण्याचा अधिकार आहे.
(15 एप्रिल, 2006 च्या फेडरल कायद्याने सुधारित केलेले कलम क्र. 47-FZ; दिनांक 24 जुलै 2013 च्या फेडरल कायद्याने सुधारित केल्यानुसार क्र. 249-FZ.

3. 1 मे 2006 पासून कलमाची शक्ती कमी झाली आहे - 15 एप्रिल 2006 चा फेडरल कायदा N 47-FZ ..

4. बँक ऑफ रशिया, त्याचे अधिकारी आणि कर्मचारी आणि (किंवा) एक्सचेंज ब्रोकर, एक्सचेंज मध्यस्थ आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील इतर सहभागींकडून प्राप्त केलेला डेटा गोपनीय मानला जातो आणि नंतरच्या संमतीशिवाय प्रकटीकरणाच्या अधीन नाही.
(एप्रिल 15, 2006 च्या फेडरल लॉ द्वारे सुधारित केलेला परिच्छेद क्र. 47-FZ; 23 जुलै 2013 च्या फेडरल लॉ नुसार सुधारित क्र. 249-FZ.

बँक ऑफ रशिया, तिचे अधिकारी आणि कर्मचाऱ्यांना कमोडिटी एक्सचेंज आणि (किंवा) एक्सचेंज ब्रोकर्स, एक्सचेंज मध्यस्थ आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगमधील इतर सहभागींबद्दल माहिती उघड करण्यास मनाई आहे ज्यात त्यांचे व्यापार रहस्य आहेत. *३६.४.२)
(एप्रिल 15, 2006 च्या फेडरल लॉ द्वारे सुधारित केलेला परिच्छेद क्र. 47-FZ; 23 जुलै 2013 च्या फेडरल लॉ नुसार सुधारित क्र. 249-FZ.

5. कलम 1 मे 2006 पासून शक्ती गमावली आहे - 15 एप्रिल 2006 चा फेडरल कायदा N 47-FZ ..

6. कलम 1 मे, 2006 पासून शक्ती गमावली आहे - 15 एप्रिल 2006 चा फेडरल कायदा N 47-FZ ..

कलम 37. कमोडिटी एक्सचेंजमधील राज्य आयुक्त

1. एक्स्चेंजमधील राज्य कमिशनर एक्सचेंजद्वारे अनुपालनावर थेट नियंत्रण ठेवतात आणि कायद्याचे विनिमय मध्यस्थ करतात.

2. स्टॉक एक्सचेंजमधील राज्य आयुक्तांना अधिकार आहेत:

एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये भाग घ्या;

एक्सचेंज सदस्यांच्या सर्वसाधारण सभांमध्ये आणि एक्सचेंजच्या विभागांच्या (विभाग, विभाग) सदस्यांच्या सर्वसाधारण सभांमध्ये सल्लागार मताच्या अधिकारासह भाग घ्या;

एक्सचेंजच्या गव्हर्निंग बॉडीजच्या बैठकीच्या सर्व इतिवृत्तांसह आणि त्यांच्या गोपनीय स्वरूपाच्या निर्णयांसह एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांबद्दल माहितीसह परिचित व्हा;

प्रस्ताव तयार करणे आणि एक्सचेंजच्या व्यवस्थापनास निवेदन करणे;

बँक ऑफ रशियाला प्रस्ताव द्या;
(एप्रिल 15, 2006 च्या फेडरल लॉ द्वारे सुधारित केलेला परिच्छेद क्र. 47-FZ; 23 जुलै 2013 च्या फेडरल लॉ नुसार सुधारित क्र. 249-FZ.

बँक ऑफ रशियाच्या निर्णयांच्या अंमलबजावणीवर नियंत्रण ठेवा.
(एप्रिल 15, 2006 च्या फेडरल लॉ द्वारे सुधारित केलेला परिच्छेद क्र. 47-FZ; 23 जुलै 2013 च्या फेडरल लॉ नुसार सुधारित क्र. 249-FZ.

3. राज्य आयुक्तांचे अधिकार आणि दायित्वे या कायद्याद्वारे आणि बँक ऑफ रशियाने मंजूर केलेल्या राज्य आयुक्तावरील नियमांद्वारे निर्धारित केले जातात. *३७.३)
(सुधारणा केल्याप्रमाणे कलम, 30 एप्रिल 1993 N 4919-1 च्या फेडरल कायद्याद्वारे 27 मे 1993 रोजी अंमलात आले; 15 एप्रिल 2006 N 47-FZ च्या फेडरल कायद्याद्वारे सुधारित केले गेले; सुधारित केल्याप्रमाणे, 24 जुलै रोजी अंमलात आले , 2013 जुलै 23, 2013 N 249-FZ च्या फेडरल लॉ द्वारे.

4. राज्य आयुक्तांना बंधनकारक असलेले स्वतंत्र निर्णय घेण्याचा अधिकार नाही.

कलम 38. कमोडिटी एक्स्चेंजच्या स्व-शासनाची हमी

1. या कायद्याच्या उल्लंघनाच्या प्रकरणांशिवाय आणि कायद्याच्या इतर कृत्यांशिवाय राज्य संस्थांच्या हस्तक्षेपास आणि एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांमध्ये स्थानिक सरकारी संस्थांना परवानगी नाही (सुधारित केलेले कलम, फेडरल कायद्याद्वारे 1 मे, 2006 रोजी अंमलात आले. 15 एप्रिल 2006 N 47-FZ .

2. बँक ऑफ रशियाचे निर्णय, फेडरल कार्यकारी अधिकारी, रशियन फेडरेशनच्या घटक घटकांचे कार्यकारी अधिकारी आणि स्थानिक सरकारे ज्यांच्या परिणामी व्यवहारांची देवाणघेवाण करण्यासाठी पक्षांना नुकसान होते आणि (किंवा) नुकसान होते ते न्यायालयात बेकायदेशीर म्हणून ओळखले जातात. *३८.२.१)
(एप्रिल 15, 2006 च्या फेडरल लॉ द्वारे सुधारित केलेला परिच्छेद क्र. 47-FZ; 23 जुलै 2013 च्या फेडरल लॉ नुसार सुधारित क्र. 249-FZ.

बँक ऑफ रशिया, फेडरल कार्यकारी अधिकारी, रशियन फेडरेशनच्या घटक घटकांचे कार्यकारी अधिकारी, स्थानिक स्वराज्य संस्था, तसेच त्यांचे अधिकारी, ज्यांच्या कृतींमुळे एक्सचेंज व्यवहारांची अंमलबजावणी झाली नाही आणि (किंवा) पक्षांचे नुकसान झाले. व्यवहार, संपूर्ण जबाबदारी स्वीकारा आणि झालेल्या नुकसानाची पूर्ण भरपाई, गमावलेल्या नफ्यासह. नुकसानीची भरपाई योग्य बजेटमधून केली जाते.
(एप्रिल 15, 2006 च्या फेडरल लॉ द्वारे सुधारित केलेला परिच्छेद क्र. 47-FZ; 23 जुलै 2013 च्या फेडरल लॉ नुसार सुधारित क्र. 249-FZ.

अध्यक्ष
रशियाचे संघराज्य
B. येल्तसिन

20 फेब्रुवारी 1992 एन 2384-1 च्या रशियन फेडरेशनच्या सर्वोच्च परिषदेच्या ठरावाचा मजकूर “रशियन फेडरेशनच्या कायद्याच्या अंमलबजावणीवर “कमोडिटी एक्सचेंज आणि एक्सचेंज ट्रेडिंग” वर, लिंक पहा.

दस्तऐवजाची पुनरावृत्ती लक्षात घेऊन
बदल आणि जोडणी तयार
CJSC "कोडेक्स"

कमोडिटी एक्सचेंज आणि एक्स्चेंज ट्रेडिंगवर (जुलै 23, 2013 रोजी सुधारणा केल्यानुसार) (21 नोव्हेंबर 2011 N 327-FZ च्या फेडरल कायद्याच्या आधारावर 1 जानेवारी 2014 पासून रद्द केले गेले)

दस्तऐवजाचे नाव:	कमोडिटी एक्सचेंज आणि एक्स्चेंज ट्रेडिंगवर (जुलै 23, 2013 रोजी सुधारणा केल्यानुसार) (21 नोव्हेंबर 2011 N 327-FZ च्या फेडरल कायद्याच्या आधारावर 1 जानेवारी 2014 पासून रद्द केले गेले)
दस्तऐवज क्रमांक:	2383-1
दस्तऐवज प्रकार:	रशियन फेडरेशनचा कायदा
प्राप्त अधिकार:	रशियन फेडरेशनची सर्वोच्च परिषद
स्थिती:	निष्क्रिय
प्रकाशित:	रशियन वृत्तपत्र, N 103, 05/06/92 रशियन फेडरेशनच्या एनडीच्या काँग्रेसचे राजपत्र आणि रशियन फेडरेशनच्या सशस्त्र दल, एन 18, 05/07/1992, कला
स्वीकृती तारीख:	20 फेब्रुवारी 1992
प्रारंभ तारीख:	01 मार्च 1992
कालबाह्यता तारीख:	01 जानेवारी 2014
पुनरावृत्ती तारीख:	23 जुलै 2013

एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांच्या सामान्य तरतुदी

टीप १

कमोडिटी एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांशी आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगच्या अंमलबजावणीशी संबंधित असलेले संबंध "कमोडिटी एक्सचेंज आणि एक्सचेंज ट्रेडिंगवर" कायद्याद्वारे तसेच एक्सचेंज ट्रेडिंगच्या नियामक कागदपत्रांद्वारे नियंत्रित केले जातात.

कमोडिटी एक्सचेंज ही एक कायदेशीर संस्था आहे जी सार्वजनिक व्यापार आयोजित करते.

एक्सचेंज व्यवहार हा एक नोंदणीकृत विनिमय करार असतो जो नातेसंबंधातील पक्षांमध्ये स्वाक्षरी केलेला असतो. व्यवहारांची नोंदणी आणि अंमलबजावणी एक्सचेंजद्वारे नियंत्रित केली जाते. एक्सचेंजवर केलेले व्यवहार, परंतु स्थापित आवश्यकता पूर्ण करत नाहीत, ते विनिमय व्यवहार मानले जात नाहीत. एक्सचेंजच्या खर्चावर आणि त्याच्या वतीने एक्सचेंज व्यवहार केले जाऊ शकत नाहीत.

सहभागी व्यवहार करू शकतात:

• वस्तूंच्या मालकीचे हस्तांतरण;
• वितरणास विलंबाने मालाच्या मालकीचे हस्तांतरण;
• फ्युचर्स व्यवहार पार पाडणे;
• इतर ऑपरेशन्स जे एक्सचेंज ट्रेडिंगच्या नियमांचा विरोध करत नाहीत.

एक्सचेंज ट्रेडिंग निलंबित करण्यासाठी संस्था आणि प्रक्रिया

एक्सचेंज क्रियाकलाप आयोजित करण्यासाठी, आपण परवाना प्राप्त करणे आवश्यक आहे. कमोडिटी एक्सचेंज कमिशनद्वारे परवाना जारी केला जातो. परवाना मिळविण्यासाठी तुम्ही खालील कागदपत्रे सादर करणे आवश्यक आहे:

• विहित फॉर्ममध्ये अर्ज;
• कमोडिटी एक्सचेंजची सनद;
• संघटनेचा मसुदा;
• राज्य नोंदणी प्रमाणपत्र;
• एक्सचेंज ट्रेडिंग आयोजित करण्यासाठी नियम;
• संस्थापकांची यादी आणि त्यांच्या वाट्याबद्दल माहिती.

एक्सचेंज ट्रेडिंगचे नियम

नियमांनी खालील अटी निश्चित केल्या पाहिजेत:

• एक्सचेंज ट्रेडिंग आयोजित करण्यासाठी अटी;
• विनिमय व्यवहारांचे मुख्य प्रकार;
• एक्सचेंजची संरचनात्मक रचना;
• एक्सचेंज सहभागींना एक्सचेंज ट्रेडिंग सुरू करण्याबद्दल माहिती देण्यासाठी अटी;
• एक्सचेंज व्यवहारांची नोंदणी आणि लेखांकनासाठी अटी;
• किंमत निर्मिती प्रक्रिया;
• एक्सचेंज सदस्यांना एक्सचेंज ट्रेडिंग परिस्थितीबद्दल माहिती देणे;
• किंमत निर्मिती प्रक्रियेवर नियंत्रण;
• उल्लंघनांची यादी ज्यासाठी एक्सचेंज दंड आकारते;
• कपातीची रक्कम आणि शुल्क.

एक्सचेंज ट्रेडिंगची संस्था

एक्स्चेंज ट्रेडिंगमधील सहभागी हे एक्सचेंजचे सदस्य आणि एक वेळचे अभ्यागत दोघेही असू शकतात. अनिवासी नागरिक केवळ त्यांच्या एक्सचेंज मध्यस्थांद्वारे एक्सचेंज ट्रेडिंगमध्ये भाग घेऊ शकतात.

एक्सचेंज व्यवहारादरम्यान एक्सचेंज ब्रोकर्सद्वारे एक्सचेंज व्यवहार केले जातात.

फ्युचर्स आणि ऑप्शन्स व्यवहार करण्यासाठी, ब्रोकरने परवाना घेणे आवश्यक आहे. ब्रोकरने व्यवहाराच्या तारखेपासून 5 वर्षांपर्यंत पूर्ण झालेल्या एक्सचेंज व्यवहारांच्या नोंदी ठेवल्या पाहिजेत आणि कमोडिटी एक्सचेंज कमिशनला स्वारस्य असलेली आवश्यक माहिती देखील प्रदान केली पाहिजे.

कमोडिटी एक्सचेंजचे राज्य नियमन

टीप 2

एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांचे राज्य नियमन एक्सचेंज क्रियाकलापांवर आयोगाद्वारे केले जाते. त्याच्या क्रियाकलापांमध्ये, आयोगास रशियन फेडरेशनच्या नियामक दस्तऐवज, रशियन फेडरेशनच्या सरकारच्या डिक्री आणि ठरावांद्वारे मार्गदर्शन केले जाते.

आयोगाची कार्ये:

• एक्सचेंज ट्रेडिंग करण्यासाठी परवाना जारी करणे;
• फ्युचर्स आणि ऑप्शन्स व्यवहार पार पाडण्यासाठी परवाना जारी करण्यावर नियंत्रण ठेवते;
• एक्सचेंज ट्रेडिंगच्या अंमलबजावणीवर नियंत्रण ठेवते;
• कमोडिटी एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांचा अभ्यास करण्यासाठी कार्य करते;
• एक्सचेंज ट्रेडिंग तयार करण्यासाठी आणि आयोजित करण्यासाठी पद्धतशीर समर्थन विकसित करत आहे;
• एक्सचेंज ट्रेडिंगचे आचरण सुधारण्यासाठी प्रस्ताव विकसित करते.

एक्सचेंजच्या क्रियाकलापांमध्ये स्थानिक सरकार आणि इतर सरकारी अधिकाऱ्यांचा हस्तक्षेप प्रतिबंधित आहे.

स्थानिक अधिकारी आणि व्यवस्थापन संस्था ज्यांच्या कृतींमुळे देवाणघेवाण व्यवहार पूर्ण झाले नाहीत आणि व्यवहारातील पक्षांचे नुकसान झाले ते संपूर्णपणे जबाबदार आहेत आणि झालेल्या नुकसानीची भरपाई करतात. झालेल्या नुकसानीची भरपाई तुमच्या स्वतःच्या उत्पन्नातून केली जाते.